第 1 題 以協議收購方式進行上市公司收購的，收購人收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發行的股份達到（ ）時，繼續進行收購的，應當向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
【正確答案】： B
【參考解析】：
第 2 題 股份有限公司修改公司章程，必須經出席股東大會的股東所持表決權的（ ） 通過。
【正確答案】： A
【參考解析】： 股份有限公司修改公司章程，必須經出席股東大會會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
……
二、多項選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。一下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分
第 61 題 以下不征收印花稅的是（ ）。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 我國目前的印花稅政策是：①信貸資產證券化的發起機構將實施資產證券化的信貸資產信托予受托機構時，雙方簽訂的信托合同暫不征收印花稅；②受托機構委托貸款服務機構管理信貸資產時，雙方簽訂的委托管理合同暫不征收印花稅；③發起機構、受托機構在信貸資產證券化過程中，與資金保管機構、證券登記托管機構(指中央國債登記結算有限責任公司)以及其他為證券化交易提供服務的機構簽訂的其他應稅合同，暫免征收發起機構、受托機構應繳納的印花稅；④受托機構發售信貸資產支持證券以及投資者買賣信貸資產支持證券，暫免征收印花稅；⑤發起機構、受托機構因開展信貸資產證券化業務而專門設立的資金賬簿，暫免征收印花稅。
……
二、多項選擇題（共20題，每題1分，共20分。一下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分
第 101 題 關于企業首次公開募集的輔導進程正確的有（ ）。(1分)
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 此題考查首次公開募集的輔導進程。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 投資銀行業的狹義含義只限于某些資本市場活動，著重指資本市場上的承銷業務、資產管理和風險投資業務。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 第 122 題 信貸資產證券化發起機構是指通過設立特定目的信托轉讓信貸資產的金融機構。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 根據銀監會《信貸資產證券化管理辦法》規定，信貸資產證券化發起機構是指通過設立特定目的信托轉讓信貸資產的金融機構。
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