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2010年證券從業資格考試《發行與承銷》全真試題

來源:233網校 2010年5月21日
   51.保薦人應當自持續督導工作結束后(  )個工作日內向中國證監會、證券交易所報送《保薦總結報告書》。
   A.5
   B.10
   C.15
   D.20
   52.如發生重大事項后,擬發行公司仍符合發行上市條件的,擬發行公司應在報告中國證監會后第(  )日刊登補充公告。
   A.1
   B.2
   C.3
   D.4
   53.發審委會議對上市公司公開發行股票申請表決時,同意票數未達到(  )票為未通過。
   A.3
   B.5
   C.7
   D.9
   54.公開募集證券說明書自最后簽署之日起(  )個月內有效。
   A.5
   B.6
   C.7
   D.8
   55.所謂的內核是指保薦人(主承銷商)的內核小組對擬向(  )報送的發行申請材料進行核查,確保證券發行不存在重大法律和政策障礙以及發行申請材料具有較高質量的行為。
   A.證監會
   B.保薦人
   C.證券業協會
   D.投資銀行
   56.可轉換債券按面值發行,每張面值為100元,最小交易單位為面值(  )元。
   A.500
   B.1000
   C.5000
   D.10000
   57.可轉債的利率(  )。
   A.經中國人民銀行核準
   B.經中國證監會核準
   C.由發行人確定
   D.由發行人與主承銷商商定
   58.公開發行可轉換公司債券應當提供擔保,但最近一期期未經審計的凈資產不低于人民幣(  )億元的公司除外。
   A.10
   B.15
   C.20
   D.35
   59.在傳統的行政分配和承購包銷的發行方式下,國債按規定以(  )出售,不存在承銷商確定銷售價格的問題。
   A.折價
   B.溢價
   C.面值
   D.固定價格
   60.(  )方式是由發行人和承銷商簽訂承購包銷合同,合同中的有關條款是通過雙方協商確定的。
   A.代銷
   B.承購包銷
   C.配售
   D.行政分配
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