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2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第九章單選題

來源:233網(wǎng)校 2010年4月16日
  單選題
  1.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束(  )后,方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
  A.3個月
  B.6個月
  C.1年
  D.2年
  2.可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán),并于( ?。┏蔀榘l(fā)行公司的股東。
  A.轉(zhuǎn)股的當日
  B.轉(zhuǎn)股完成后的次日
  C.轉(zhuǎn)股完成后的2日內(nèi)
  D.轉(zhuǎn)股完成后的313內(nèi)
  3.上市公司應(yīng)當在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后(  )內(nèi),辦理完畢償還債券余額本息的事項。
  A.2個工作日
  B.3個工作日
  C.5個工作日
  D.10個工作日
  4.可轉(zhuǎn)換公司債券的( ?。┦侵競钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價格,將所持債券賣給發(fā)行人。
  A.贖回
  B.回售
  C.股份轉(zhuǎn)換
  D.債券償還
  5.可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當約定,上市公司改變公告的募集資金用途的,應(yīng)賦予債券持有人1次( ?。┑臋?quán)利。
  A.贖回
  B.回售
  C.股份轉(zhuǎn)換
  D.債券償還
  6.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性,且最近( ?。﹤€會計年度連續(xù)盈利。
  A.2
  C.4
  B.3
  D.5
  7.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于(  )。
  A.公司債券1年的利息8.公司債券半年的利息
  C.公司債券本金的一半
  D.公司債券的發(fā)行額
  8.上市公司最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,不能存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降( ?。┑那樾?。
  A.20%以上
  B.30%以上
  C.50%以上
  D.70%以上
  9.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定,發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于( ?。?。
  A.最近2年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%
  B.最近2年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%
  C.最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%
  D.最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%
  10.關(guān)于上市公司不得公開發(fā)行證券,下列說法錯誤的是(  )。
  A.本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
  B.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
  C.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責
  D.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為
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