2010年證券從業資格考試發行與承銷第七章多選題
多選題
1.( )的規定是對發行人招股說明書信息披露的要求。
A.第1 號準則
B.第7號準則
C.《證券法》
D.《公司法》
2.若發行人有充分依據證明第1號準則要求披露的()信息,發行人可向中國證監會申請豁免披露。
A.涉及國家機密的
B.商業秘密
C.因披露可能導致其違反國家有關保密法律法規規定的
D.因披露可能導致嚴重損害公司利益的
3.招股說明書引用的數字應采用阿拉伯數字,貨幣金額除特別說明外,應指人民幣金額,并以()為單位。
A.元
B.千元
C.萬元
D.億元
4.發行人應披露( )作出的重要承諾及其履行情況。
A.持有5%以上股份的主要股東
B.作為股東的董事
C.作為股東的監事
D.作為股東的高級管理人員
5.發行人存在高危險、重污染情況的,應( )。
A.披露安全生產及污染治理情況
B.披露因安全生產及環境保護原因受到處罰的情況
C.披露近1年相關費用成本支出及未來支出情況
D.說明是否符合國家關于安全生產和環境保護的要求
6.發行人應列表披露董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬以任何方式直接或間接持有發行人股份的情況,并應列出()。
A.持有人姓名
B.近1年所持股份的增減變動情況
C.所持股份的質押或凍結情況
D.近3年所持股份的增減變動情況
7.發行人應針對不同的發行方式,披露預計發行上市的重要日期,主要包括( )。
A.詢價推介時間
B.定價公告刊登日期
C.申購日期和繳款日期
D.股票上市日期
8.首次公開發行股票的信息披露文件主要包括( )。
A.招股說明書及其附錄和備查文件
B.招股說明書摘要
C.發行公告
D.上市公告書
9.招股說明書及其摘要引用保薦人、證券服務機構的專業意見或者報告的,相關內容應當與()出具的文件內容一致,確保引用保薦人、證券服務機構的意見不會產生誤導。
A.保薦人
B.證券服務機構
C.中國證券業協會
D.中國證監會
10.信息披露應遵循( )的原則。
A.真實性
B.完整性
C.準確性
D.及時性
1.( )的規定是對發行人招股說明書信息披露的要求。
A.第1 號準則
B.第7號準則
C.《證券法》
D.《公司法》
2.若發行人有充分依據證明第1號準則要求披露的()信息,發行人可向中國證監會申請豁免披露。
A.涉及國家機密的
B.商業秘密
C.因披露可能導致其違反國家有關保密法律法規規定的
D.因披露可能導致嚴重損害公司利益的
3.招股說明書引用的數字應采用阿拉伯數字,貨幣金額除特別說明外,應指人民幣金額,并以()為單位。
A.元
B.千元
C.萬元
D.億元
4.發行人應披露( )作出的重要承諾及其履行情況。
A.持有5%以上股份的主要股東
B.作為股東的董事
C.作為股東的監事
D.作為股東的高級管理人員
5.發行人存在高危險、重污染情況的,應( )。
A.披露安全生產及污染治理情況
B.披露因安全生產及環境保護原因受到處罰的情況
C.披露近1年相關費用成本支出及未來支出情況
D.說明是否符合國家關于安全生產和環境保護的要求
6.發行人應列表披露董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬以任何方式直接或間接持有發行人股份的情況,并應列出()。
A.持有人姓名
B.近1年所持股份的增減變動情況
C.所持股份的質押或凍結情況
D.近3年所持股份的增減變動情況
7.發行人應針對不同的發行方式,披露預計發行上市的重要日期,主要包括( )。
A.詢價推介時間
B.定價公告刊登日期
C.申購日期和繳款日期
D.股票上市日期
8.首次公開發行股票的信息披露文件主要包括( )。
A.招股說明書及其附錄和備查文件
B.招股說明書摘要
C.發行公告
D.上市公告書
9.招股說明書及其摘要引用保薦人、證券服務機構的專業意見或者報告的,相關內容應當與()出具的文件內容一致,確保引用保薦人、證券服務機構的意見不會產生誤導。
A.保薦人
B.證券服務機構
C.中國證券業協會
D.中國證監會
10.信息披露應遵循( )的原則。
A.真實性
B.完整性
C.準確性
D.及時性
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