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2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第七章單選題

來源:233網(wǎng)校 2010年4月12日
  單選題
  1.自2008年7月1日起,對所有新受理首次公開發(fā)行申請,中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機構按照反饋意見修改申請文件后的()個工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開招股說明書(申報稿)。
  A.3
  B.5
  C.7
  D.10
  2.()是指信息披露義務人所公開的情況不得有任何虛假成分,必須與自身的客觀實際相符。
  A.真實性原則
  B.完整性原則
  C.準確性原則
  D.及時性原則
  3.上市公司應當設立人(),作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡人。
  A.董事
  B.董事長
  C.董事會秘書
  D.證券事務代表
  4.董事會秘書空缺期間(),董事長應當代行董事會秘書職責,直至公司正式聘任董事會秘書。
  A.超過1個月之后
  B.超過3個月之后
  C.超過半年之后
  D.超過1年之后
  5.招股說明書中引用的財務報表在其最近1 期截止13后()個月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當延長,但至多不超過()個月。
  A.3,1
  B.6,3
  C.3,6
  D.6
  6.招股說明書的有效期為()個月,自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書()起計算。
  A.6,最后一次簽署之日
  B.3,第一次簽署之日
  C.6,最后一次簽署次日
  D.3,第一次簽署次日
  7.在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊刊登的招股說明書摘要最小字號為()。
  A.標準小5號字
  B.標準5號字
  C.標準小4號字
  D.標準4號字
  8.發(fā)行人應在招股說明書及其摘要披露后()日內(nèi),將正式印刷的招股說明書全文文本(),分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機構。
  A.10,一式五份
  B.15,一式五份
  C.10,一式三份
  D.15,一式三份
  9.發(fā)行人應當遵循()原則,按順序披露可能直接或間接對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。
  A.準確性
  B.重要性
  C.完整性
  D.及時性
  10.發(fā)行人液壓披露的股本情況主要包括前()名股東和前()名自然人股東及其在發(fā)行人處擔任的職務。
  A.10,10
  B.5,10
  C.10,5
  D.5,5  
  17.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員在()內(nèi)曾發(fā)生變動的,應披露變動情況和原因。
  A.近1 年
  B.近2年
  C.近3年
  D.近5年
  18.發(fā)行人運行不足3年的,應披露()。
  A.最近3年及1期的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
  B.最近I期的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
  C.最近3年及1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表
  D.最近1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表
  19.發(fā)行人編制合并財務報表的,應()。
  A.披露合并財務報表
  B.母公司財務報表
  C.子公司財務報表
  D.同時披露合并財務報表和母公司財務報表
  20.發(fā)行人最近1 年及1 期內(nèi)收購兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權),且被收購企業(yè)資產(chǎn)總額或營業(yè)收入或凈利潤超過收購前發(fā)行人相應項目()的,應披露被收購企業(yè)收購前一年利潤表。
  A.20%(含)
  B.20%(不含)
  C.30%(含)
  D.30%(不含)
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