一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、下列不屬于投資銀行在初期繁榮期間的私人銀行和證券公司的混合體的是（　　）。
A．P摩根
B．紐約第一國(guó)民銀行
C．庫(kù)恩羅布公司
D．花旗銀行
2、（　　）是股份有限公司發(fā)行股票時(shí)就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購(gòu)買或銷售其股票的要約性邀請(qǐng)文件。
A．招股說(shuō)明書
B．股票發(fā)行公告
C．招股說(shuō)明書摘要
D．首次公開(kāi)發(fā)行股票的申請(qǐng)報(bào)告
3、發(fā)行人盈利預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)包含了（　　）的，應(yīng)特別說(shuō)明。
A．特定的財(cái)政稅收優(yōu)惠政策或非經(jīng)常性損益項(xiàng)目
B．經(jīng)常性損益項(xiàng)目
C．境外收益
D．未審計(jì)實(shí)現(xiàn)數(shù)
4、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后（　　）日內(nèi)，將上市公司公告書文本一式五份分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及發(fā)行人所在地的派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。
A．5
B．7
C．8
D．10
5、短期融資券的發(fā)行人應(yīng)披露占同類資產(chǎn)（　　）以上的資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓或報(bào)廢。
A．10%
B．20%
C．30%
D．25%
6、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，最近（　　）內(nèi)未收到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，最近（　　）內(nèi)未收到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。
A．12個(gè)月；16個(gè)月
B．36個(gè)月；36個(gè)月
C．12個(gè)月；12個(gè)月
D．36個(gè)月；12個(gè)月
7、定向發(fā)行的債券可以用協(xié)議方式轉(zhuǎn)換，也可經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)采取其他的方式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值（　　）萬(wàn)元。
A．20
B．30
C．40
D．50
8、目前我國(guó)股份有限公司資本確定采取（　　）原則。
A．自定資本制
B．法定資本制
C．授權(quán)資本制
D．折衷資本制
9、在招股說(shuō)明書中，發(fā)行人應(yīng)披露（　　）關(guān)聯(lián)交易對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響。
A．近1年
B．近18個(gè)月
C．近2年
D．近3年
10、以募集方式設(shè)立的股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（　　）。
A．40%
B．35%
C．25%
D．20%