11、1958年，（ ）提出了著名的MM定理，創建了現代資本結構理論。
A．大衛·杜蘭特和米勒
B．莫迪格利安尼和米勒
C．莫迪格利安尼和麥克林
D．米勒和麥克林
12、對于分離交易的可轉換公司債券，認股權證自（ ）起方可行權。
A．發行結束至少已滿6個月
B．發行結束至少已滿1年
C．發行結束至少已滿3個月
D．發行結束至少已滿1個月
13、發行人應于金融債券每次付息日前（ ）個工作日公布付息公告，最后一次付息暨兌付日前（ ）個工作日公布兌付公告。
A．1，3
B．2，5
C．3，5
D．2，3
14、發行人向單個客戶的銷售比例（ ），應披露其名稱及銷售比例。
A．超過總額的10%的
B．總額的20%或嚴重依賴于少數客戶的
C．總額的30%或嚴重依賴于少數客戶的
D．總額的50%或嚴重依賴于少數客戶的
15、可轉換公司債券的（ ）是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發行人。
A．贖回
B．回售
C．股份轉換
D．債券償還
16、收購人在報送上市公司收購報告書之日起（ ）日后，公告其要約收購報告書、財務顧問專業意見和律師出具的法律意見書。
A．7
B．10
C．15
D．20
17、對一般法人配售的股票，自發行人股票（ ）方可上市流通。
A．上市之日起
B．上市之日起3個月后
C．上市之日起6個月后
D．上市之日起1年后
18、速動比率為：（ ）。
A．流動資產/流動負債
B．存貨/流動負債
C．(流動資產-存貨)/流動負債
D．現金/流動負債
19、預先核準的公司名稱，其保留期為（ ）。
A．1個月
B．2個月
C．3個月
D．6個月
20、首期發行短期融資券的，應至少于發行日前（ ）工作日公布發行文件；后續發行的，應至少于發行日期（ ）工作日公布發行文件。
A．3個，3個
B．5個，3個
C．5個，5個
D．3個，5個
2008年證券從業資格考試發行與承銷11月試題(3)
導讀:
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