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2008年證券從業(yè)發(fā)行與承銷十月模擬試題(二)

來源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
導(dǎo)讀:
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91、發(fā)行人應(yīng)披露(  )制度的建立健全及運(yùn)行情況,說明上述機(jī)構(gòu)和人員履行職責(zé)的情況。
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)
C.獨(dú)立董事
D.董事會(huì)秘書
92、清算義務(wù)和責(zé)任有(  )。{Page}
A.在清算期間,即使公司存續(xù),也不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動(dòng)B,公司財(cái)產(chǎn)在未依照規(guī)定清償前,不得分配給股東
C.清算組成員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司財(cái)產(chǎn)
D.清算組成員因故意或者重大過失給公司或者債權(quán)人造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
93、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券,下列說法正確的是(  )。
A.上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個(gè)交易日前,應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布3次提示公告,提醒投資者在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的10個(gè)交易日停止交易的有關(guān)事項(xiàng)
B.上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的10個(gè)交易E1前,應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布1次提示公告,提醒投資者在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的20個(gè)交易日停止交易的有關(guān)事項(xiàng)
C.上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的10個(gè)交易日前,應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布3次提示公告,提醒投資者在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換
期結(jié)束前的20個(gè)交易日停止交易的有關(guān)事項(xiàng)
D.公司出現(xiàn)可轉(zhuǎn)換公司債券按規(guī)定須停止交易的其他情形時(shí),應(yīng)當(dāng)在獲悉有關(guān)情形后及時(shí)披露其可轉(zhuǎn)換公司債券將停止交易的公告
94、發(fā)行人(  )在近3年內(nèi)曾發(fā)生變動(dòng)的,應(yīng)披露變動(dòng)情況和原因。
A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.核心技術(shù)人員
95、獨(dú)立董事發(fā)表意見類型有(  )。
A.同意
B.保留意見及其理由
C.反對意見及其理由
D.無法發(fā)表意見及其障礙
96、財(cái)務(wù)顧問為收購公司提供的服務(wù)有(  )
A.尋找目標(biāo)公司
B.提出收購建議
C.商議收購條款
D.幫助準(zhǔn)備要約文件、股東通知和收購公告
97、上市公司發(fā)行新股的招股說明書的附錄有(  )等。
A.盈利預(yù)測報(bào)告(如有)
B.重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人模擬財(cái)務(wù)報(bào)表(如有)
C.盈利預(yù)測報(bào)告審核報(bào)告(如有)
D.注冊會(huì)計(jì)師關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告的補(bǔ)充意見(如有)
98、向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合(  )。
A.?dāng)M配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%
B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行
D.?dāng)M配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%
99、2005年10月27日修訂實(shí)施的《公司法》將募集設(shè)立分為(  )和(  )。
A.定向募集設(shè)立
B.向特定對象募集設(shè)立
C.社會(huì)募集設(shè)立
D.公開募集設(shè)立
100、可轉(zhuǎn)換公司債券存在下列(  )事項(xiàng)之一的,應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會(huì)議。
A.?dāng)M變更募集說明書的約定
B.發(fā)行人不能按期支付本息
C.發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)
D.保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化
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