一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（　　）年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（　　）年內不得轉讓。
A．1，1
B．2，1
C．1，2
D．2，2
2、發行人應披露董事、監事、高級管理人員及核心技術人員（　　）從發行人及其關聯企業領取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計劃等。
A．最近半年
B．最近1年
C．最近2年
D．最近3年
3、境內公司在境外設立特殊目的公司，應向商務部申請辦理核準手續。辦理核準手續時，境內公司除向商務部報送<關于境外投資開辦企業核準事項的規定>要求的文件外，另須報送其他文件。以下不屬于需另送的文件的是（　　）
A．特殊目的公司最終控制人的身份證明文件
B．特殊目的公司境外上市商業計劃書
C．特殊目的公司的章程
D．并購顧問就特殊目的公司未來境外上市的股票發行價格所作的評估報告
4、公司在改組為上市公司時，應當根據公司改組和資產重組的方案確定資產評估的范圍。基本原則是（　　）。
A．進入股份有限公司的核心資產必須進行評估
B．進入股份有限公司的資產都必須進行評估
C．進入股份有限公司的無形資產都必須進行評估
D．進入股份有限公司的固定資產都必須進行評估
5、以下不屬于外部融資范圍的是（　　）。
A．公司獲得的商業信用
B．發行債券
C．融資租賃
D．將未分配利潤和折舊等轉化為投資
6、（　　）應當在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。
A．主承銷商
B．發行人
C．機構投資者
D．公眾投資者
7、關于MM理論的假設條件，錯誤的是（　　）。
A．現在和將來的投資者對企業未來的EBIT估計完全相同，即投資者對企業未來收益和這些收益風險的預期是相等的
B．股票和債券在完全資本市場上進行交易，這意味著：沒有交易成本；投資者可同企業一樣以同樣利率借款
C．所有債務都無風險，債務利率為無風險利率
D．投資者預期EBIT無固定增長率
8、同一人員不得同時擔任（　　）家以上企業的輔導工作。
A．2
B．3
C．4
D．5
9、發行前一年末，凈資產在總資產中所占的比例不低于（　　），無形資產在凈資產中所占的比例不高于（　　）。
A．10% 20%
B．20% 10%
C．30% 20%
D．30% 10%
10、公司債券的發行規模由（　　）確定。
A．中國證監會
B．國家計委
C．財政部
D．國務院