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2009年11月證券從業考試《證券發行與承銷》全真試題(2)

來源:233網校 2009年11月11日
導讀:
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一、單項選擇題(本大題共70小題,每小題0.5分,共35分。以下各小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求。)
1、《上市公司證券發行管理辦法》規定,發行可轉換公司債券的上市公司的財務狀況應當良好,最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的(  )。{Page}

2、認股權證的存續期間不超過公司債券的期限,自發行結束之日起不少于(  )個月。{Page}

3、如果注冊會計師在審計過程中,由于審計范圍受到委托人、被審計單位或客觀環境的嚴重限制,不能獲取必要的審計證據,以致無法對會計報表整體發表審計意見時,應當出具(  )的審計報告。{Page}

4、1998年(  )出臺后提出了股票發行核準制度,意味著我國證券市場在市場化方向上邁出了意義深遠的一步,終結了行政色彩濃厚的額度制度。{Page}

5、分離交易的可轉換公司債券的期限最短為(  )年,無最長期限限制。{Page}

6、收購人取得被收購公司的股份達到(  )后應當在該事實發起之日(  )日內編制全比變動報告書。{Page}

7、根據《上市公司證券發行管理辦法》,發行可轉換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續性,最近24個月內曾公開發行證券的,不存在發行當年營業利潤比上年下降(  )以上的情形。{Page}

8、發審委會議審核上市公司公開發行股票申請,適用(  )。{Page}

9、上市公司所屬企業申請境外上市,應當符合以下資金條件(  )。{Page}

10、根據香港聯合證券交易所有關規定,持股量最高的3名公眾股東,合計持股量不得超過證券上市時公眾持股量的(  )。{Page}

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