一、單選題
（ ）依法對審核上市公司新股發(fā)行申請，證監(jiān)會根據(jù)其的審核意見依法作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。
A．股票發(fā)行審核委員會
B．證監(jiān)會
C．證券管理委員會
D．證券交易所
【正確答案】：A
【參考解析】：股票發(fā)行審核委員會依法對新股發(fā)行核準(zhǔn)的做出決定。來源：考試大的美女編輯們
二、多選題
發(fā)行人有（ ）行為之一的，由中國人民銀行按照《中國人民共和國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。
A．未經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)三只發(fā)行金融債券來源：考試大
B．不足規(guī)模發(fā)行金融債券
C．以不正當(dāng)手段操縱市場價格，誤導(dǎo)投資者來源：www.examda.com
D．未按照規(guī)定報送文件或披露信息
【正確答案】：A,C,D
【參考解析】：如果發(fā)行人未經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)三只發(fā)行金融債券，以不正當(dāng)手段操縱市場價格，誤導(dǎo)投資者，未按照規(guī)定報送文件或披露信息時，則由中國人民銀行按照《中國人民共和國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。來源：考試大的美女編輯們
三、判斷題
可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于募集說明書公告日前10個交易日公司股票交易均價和前一交易日的均價。（ ）
【正確答案】：錯
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