1．關于預受要約的規定，以下哪些說法是不正確的（　）。（不定項選擇題）
A．收購人應當親自向證券登記結算機構申請辦理預受要約股票的臨時保管
B．收購人應當委托證券公司向證券登記結算機構申請辦理預受要約股票的臨時保管
C．證券登記結算機構臨時保管的預受要約股票，在要約收購期間不再進行任何形式的轉讓
D．證券登記結算機構臨時保管的預受要約股票，在要約收購期間只能通過協議轉讓
【答案】AC
【解析】預受股東應當委托證券公司辦理預受要約的相關手續。收購人應當委托證券公司向證券登記結算機構申請辦理預受要約股票的臨時保管。證券登記結算機構臨時保管的預受要約的股票，在要約收購期間不得轉讓。
2．上市公司申請發行新股時，主承銷商填報的申請文件核對表分為（　）。（不定項選擇題）
A．基礎資料
B．法律意見書和律師工作報告
C．財務會計資料
D．以上都不是
【答案】ABC
3．按照融資過程中金融中介所起的作用的不同，可以把公司的融資方式分為（　）。（單選）
A．直接融資與間接融資
B．內部融資和外部融資
C．股權融資與債務融資
D．短期融資與長期融資
【答案】A
4．可轉換公司債券在上海證券交易所網上定價發行需提交的資料有（　）。（不定項選擇題）
A．中國證監會準予公開發行可轉換公司債券的核準文件
B．債券募集說明書概要與發行公告
C．主承銷商募集資金劃付的席位號和公司自營股票賬號
D．債券募集說明書摘要與發行公告的磁盤
【答案】ABCD
5．我國國債主要分為（　）。（不定項選擇題）
A．記賬式國債
B．憑證式國債
C．七年期國債
D．十年期國債
【答案】AB
【解析】目前，我國國債包括記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債3類。
6．企業債券發行人向兩個交易所申請上市，必須由交易所認可的（　）機構推薦。（單項選擇題）
A．1至2個
B．3至4個
C．3個
D．4個
【答案】A
【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所對企業債券上市實行上市推薦人制度。企業債券發行人向兩個交易所申請上市，必須由交易所認可的1～2個機構推薦，并出具上市推薦書。
7．包銷方式下，承銷團協議應載明（　）。（不定項選擇題）
A．承銷份額
B．承銷期及起止日期
C．承銷組織工作的分工
D．剩余證券的退還方法
【答案】ABC

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