一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、擬發行公司在發審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發生重大事項的，應于該事項發生后（　　），并對招股說明書或招股意向書作出修改或進行補充披露，保薦人及相關專業中介機構應對重大事項發表專業意見。
A．2個工作日內向證券交易所書面說明
B．3個工作日內向中國證監會書面說明
C．3個工作日內向證券交易所書面說明
D．2個工作日內向中國證監會書面說明
2、上市公司申請發行新股，必須符合最近（　　）個會計年度連續盈利。扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比。以 （　　）者作為計算依據。
A．2，低
B．3，低
C．3，高
D．2，高
3、發行人按規定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應提前（　　）個工作日報中國人民銀行備案。
A．3
B．5
C．10
D．20
4、資產支持證券就是由（　　）發行的、代表特定目的信托的信托受益權份額。
A．貸款服務機構
B．資金保管機構
C．特定目的信托受托機構
D．發起機構
5、上市公司發行新股時，應披露最近（　　）年內資金募集情況。
A．3
B．5
C．7
D．10
6、輔導開始日的計算標志是（　　）。
A．輔導機構向輔導對象所在地點中國證監會派出機構報送備案材料
B．派出機構進行備案登記
C．派出機構出具合格的監管報告
D．派出機構進行輔導合格證書發放
7、保險公司次級定期債務，是指（　　）。
A．保險公司經批準定向募集的、期限在5年以上（含5年），本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的 保險公司債務
B．保險公司經批準定向募集的、期限在3年以上（含3年），本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的 保險公司債務
C．保險公司經批準定向募集的、期限在5年以上（含5年），本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之前、先于保險公司股權資本的 保險公司債務
D．保險公司經批準定向募集的、期限在5年以上（不含5年），本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之前、先于保險公司股權資本 的保險公司債務
8、收購人取得被收購公司的股份達到5%后，通過證券交易所的，其擁有權益的股份占該上市公司已發行股份的比例每增加或者減少（　　），應當依照前款規定進行報告和公告。
A．1%
B．3%
C．5%
D．10%
9、（　　）是股份有限公司發行股票時就發行中的有關事項向公眾做出陂露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。
A．招股說明書
B．股票發行公告
C．招股說明書摘要
D．首次公開發行股票的申請報告
10、上市公司最近24個月內曾公開發行證券的發行可轉換公司債券，不能存在發行當年營業利潤比上年下降（　　）的情形。
A．20%以上
B．30%以上
C．50%以上
D．70%以上