41.新股發行申請文件：目錄
上市公司新股發行申請文件中，單獨適用于增發的文件不包括（）。(單項選擇題)
1:發行公告[錯]
2:主承銷商承諾函[錯]
3:發行人承諾函[錯]
4:盈利預測報告[對]

42.新股發行申請文件：目錄
上市公司增發申請文件中，（）應在指定報刊披露。(不定項選擇題)
1:法律意見書[錯]
2:發行公告[對]
3:招股說明書[對]
4:主承銷商的推薦函[錯]

43.同業競爭
下列關于解決同業競爭措施的方法中錯誤的是（）。(單項選擇題)
1:針對存在的同業競爭，通過收購等方式，將相互競爭的業務集中到擬發行上市公司[錯]
2:競爭方將有關業務轉讓給與擬發行上市公司有關聯的第三方[對]
3:擬發行上市公司放棄與競爭方存在同業競爭的業務[錯]
4:競爭方就解決同業競爭，以及今后不再進行同業競爭做出書面承諾[錯]

44.國際推介與分銷
外資股發行時，主承銷商和全球協調人在擬定發行與上市方案時，通常應明確（）。(不定項選擇題)
1:A：發行方式[對]
2:B：國際配售與公開募股的比例[對]
3:C：擬進行國際分銷的地區[對]
4:D：上市地[對]

45.首次公開發行中向二級市場投資者的配售
在有效申購總量經確認后，按以下（）等辦法配售新股。(不定項選擇題)
1:當有效申購總量等于擬向二級市場投資者配售的總量時，按投資者的實際申購量配售[對]
2:當有效申購總量小于擬向二級市場投資者配售的總量時，不再配售，直接宣布發行失敗[錯]
3:當有效申購總量小呈擬向二級市場投資者配售的總量時，按投資者實際申購量配售后，余額按照招股說明所或招股意向書所確定的方式處理[對]
4:當有效申購總量大于擬向二級市場投資者配售的總量時，滬、深證券交易所按每1000股有效申購量配一個號的規則，對有效申購進行統一連續配號[對]

46.企業股份制改組的目的
下列有關國有企業股份制改組的目的說法中錯誤碼的是（）。(單項選擇題)
1:有效實現出資者所有權與企業法人財產權的分離[錯]
2:優化資源配置[錯]
3:籌集資金[錯]
4:上市[對]

47.金融國債發行與承銷
關于次級債務，下列說法中正確的是（）。(不定項選擇題)
1:A；次級債務是由銀行發行的[對]
2:B：次級債務是固定期限不低于5年（包括5年）[對]
3:C；除非銀行倒閉或清算，次級債務不用于彌補銀行日常經營虧損[對]
4:D；次級債務的縈償權利排在存款和其他負債之后[對]

48.發起人的資格
股份有限公司發起人的主要權利至少應該有（）。(不定項選擇題)
1:參加公司籌委會[對]
2:決定公司董事會人選[錯]
3:起草公司章程[對]
4:決定公司經理人選[錯]

49.關于盈利預測披露的要求
下列情況下主承銷商應對發行人的盈利預測履行盡職核查，并對盈利預測可*性作出說明。(不定項選擇題)
1:發行人生產技術先進性高于行業的平均水平[錯]
2:發行人產品或勞務毛利率高于行業的平均水平[對]
3:發行人生產能力高于行業的平均水平[錯]
4:發行人產品或勞務銷售價格于行業的平均水平[對]