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2008年證券從業證券發行與承銷模擬試題(一)

來源:233網校 2006年9月15日
導讀:
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二、多項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個選項中,有兩項或兩項以上符合題目要求。)
71、股票發行公告
關于發行公告,下列說法正確的有(  )。
A.發行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知
B.在股票發行獲得核準后,承銷商應當在公開發行前2~5個工作日內將發行公告進登在至少一種由中國證監會指定的全國性報刊上。
C.發行公告應當于承銷期內將該發行公告在各發售網點全文張貼
D.發行公告是招股說明書不可分割的一部分
72、清算組由人民法院依據有關法律的規定,組織股東、有關機關及有關專業人士組成。所謂有關機關一般包括(  )等。
A.國有資產管理部門
B.政府主管部門
C.證券管理部門
D.工商部門
73、信息披露的方式包括(  )。
A.驗證后正式簽署
B.公開刊登或送達
C.履行備案注冊手續
D.口頭傳播
E.內部刊登
74、關于公司債券,下列說法正確的有(  )。
A.公司債券可以任意轉讓
B.公司債券持有人有權利參加股東大會
C.同一公司同次發行的公司債券的償還期可以不同
D.持有人將可轉換債券轉換成公司股份后,身份相應由債權人變成股東
E.記名公司債券在轉讓時,只要交易雙方辦理交付即可
75、招股說明書中的資產評估部分包括的內容有(  )。
A.公司各類資產評估前賬面價值及固定資產凈值
B.公司各類資產評估后凈值
C.各類資產增(減)值幅度
D.各類資產增(減)值的主要原因
E.資產評估時采用的主要評估方法
76、國際推介的主要目的是(  )。
A.查明長期投資者的需求情況,保證重點銷售
B.替投資者作出盈利預測
C.使投資者了解發行人的情況,作出價格判斷
D.利用銷售計劃,形成投資者之間的競爭,最大限度的提高價格評估
E.為發行人與投資者保持關系打下基礎
77、股份有限公司股東大會對(  )事項所作決議,須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
A.公司的分立
B.公司的合并
C.修改公司章程
D.選舉董事
E.公司解散
78、出現(  )情況的中國證監會不予核準其發行新股的申請。
A.公司缺乏穩健的會計政策;
B.公司資產負債率過低,通過股本融資會導致公司財務結構更加不合理,或公司缺乏明確的投資方向,資金可能出現剩余;
C.最近3年內有重大違法違規行為;
D.存在為股東及股東的附屬公司或者個人債務提供擔保的行為;
E.擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正,或者未經股東大會認可;
79、信譽考評主承銷商的考評主體是:(  )。
A.證券發行人
B.證券投資基金管理公司
C.證券公司
D.會計事務所和律師事務所
80、以募集方式設立公司,申請發行境內上市外資股的,應符合的條件是(  )。
A.發起人認購的股本總額不少于公司擬發行股本總額的35%
B.發起人出資總額不少于1億人民幣
C.改組設立公司的原有企業或者作為公司主要發起人的國有企業,最近3年連續盈利
D.改組設立公司的原有企業或者作為公司主要發起人的國有企業,最近3年沒有重大違法行為
E.所籌資金用途符合國家產業政策

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