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證券資格考試發行與承銷模擬試卷

來源:233網校 2006年6月28日

85、發行人申請初次公開發行股票時,應當符合下列______條件()
A、生產經營符合國家產業政策
B、公司預期利潤率不低于同期銀行存款利率
C、發起人在近三年內沒有重大違法行為
D、股本總額不少于1億元
E、近三年連續盈利
標準答案:ACE

86、上市公司配股的條件包括______()
A、人員和財務獨立
B、資產完整
C、本次配股距前次發行間隔一個完整的會計年度
D、計算期內任何一年的凈資產收益率均不得低于8%
E、配股募集資金投產后的預測凈資產收益率達到或超過同期銀行存款利率水平
標準答案:ABCE

87、審計報告的內容有______()
A、審計概況
B、審計發現問題的情況說明
C、審計意見
D、審計人員的簽章
E、審計報告日期
標準答案:ABCDE

88、股票發行審核委員會由______組成()
A、國務院證券監督管理機構的專業人員
B、社會有關專家
C、國家有關部門代表
D、承銷商代表
E、證券交易所有關人員
標準答案:ABCE

89、公司股東大會要審議和表決的關于配股的事項有______()
A、股東配股比例
B、本次配售股份總額
C、配股價格的定價方法
D、本次募集資金用途
E、配股決議有效期限
標準答案:ABCDE

90、按購買人劃分證券發行方式有______()
A、上網發行
B、基金發行
C、私募
D、公募
E、網下認購
標準答案:CD

91、下面的描述錯誤的有______()
A、與發行公司業務聯系緊密的法人不能持有發行公司的股票
B、發行公司有權選擇股票發行的發行方式
C、用于配售部分的股票介于公開發行量的25%-75%之間
D、戰略投資者的配售股票自該公司股票上市之日起3個月后方可上市流通
E、法人可以同時參加配售和上網申購
標準答案:ADE

92、股票發行費用主要包括______()
A、中介機構費
B、上網費
C、申報費
D、稅款
E、其它費用
標準答案:ABE

93、國債發行的目的有______()
A、平衡財政預算
B、擴大政府投資
C、解決政府臨時性資金需要
D、歸還債務本息
E、搶險救災
標準答案:ABCD

94、金融債券發行的目的有______()
A、改善負債結構
B、增強負債的穩定性
C、穩定資金周轉的需要
D、獲得長期資金來源
E、擴大資產業務
標準答案:ABDE

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