61．上市公司申請發行新股，應當符合_____。 
A.公司法 B.合同法 C.票據法 D.企業法 

62．上市公司有下列情形的，中國證監會不予核準其發行申請_____。 
A. 近5年內有重大違法違規行為 
B. 公司在近5年內財務會計文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 
C. 招股文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 
D. 存在與股東及股東的附屬公司或者個人債務進行交易的行為 

63．決定聘請主承銷商的權力歸于_____。 
A.中國證監會 B.上市公司股東大會 C.上市公司董事會 D.證券業協會 

64．上市公司新股發行申請的審核意見_____。 
A.由中國證監會作出  
B.由股票發行審核委員會作出 
C.由國務院證券委員會作出  
D.由證券業協會作出 
65．發行新股時的律師費用屬于_____。 
A.發行費用 B.承銷費用 C.發行手續費用 D.評估費用募股 

66．內部控制制度的“三性”不包括_____。 
A.完整性 B.有效性 C.合理性 D.及時性 

67．公司盈利預測報告的編制應遵循_____。 
A.謹慎性原則 B.及時性原則 C.一貫性原則 D.可比性原則 

68．股權投資風險屬于_____。 
A.財務風險 B.政策性風險 C.管理風險 D.募股資金投向風險 

69．在招股說明書中，發行人應披露有關股本的情況，主要包括_____。 
A.持股量列10名的自然人及其在發行人單位任職 
B. 發行人執行社會保障制度、住房制度改革、醫療制度改革 
C. 內部職工股發生過轉移或交易的情況 
D. 內部職工股的審批及發行情況 

70．在招股說明書中，發行人應披露其發起人（應追溯至實際控制人）的基本情況，主要包括_____。 
A. 發行人股本結構的歷次變動情況  
B.所持有的發行人股票被質押或其他有爭議的情況 
C.外資股份（若有）持有人的有關情況  
D.發行人執行社會保障制度、住房制度改革、醫療制度改革