為了大家更好的復(fù)習(xí)備考證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》，小編為您整理了2019年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目的真題考點(diǎn)，配合真題測(cè)試。考過(guò)的可能再考，一定要引起重視，重點(diǎn)復(fù)習(xí)。
3月、4月證券法律法規(guī)真題考點(diǎn)陸續(xù)更新中……
第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系
2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：法律法規(guī)體系層級(jí)【2019.3】
2019年《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：法律法規(guī)體系的構(gòu)成【2019.3】
第二節(jié) 公司法
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：公司形式變更【2019.4】
2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：公司章程的概念【2019.3】
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：抽逃出資的法律責(zé)任【2019.4】
2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：修改公司章程條件【2019.3】
2019年《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：董監(jiān)高股份轉(zhuǎn)讓【2019.3】
2019年《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：公司對(duì)外投資和擔(dān)保【2019.3】
第三節(jié) 合伙企業(yè)法
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：合伙人除名的情形【2019.4】
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：合伙企業(yè)出資方式【2019.4】
2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：合伙企業(yè)與公司區(qū)別【2019.3】
第四節(jié) 證券法
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：承銷(xiāo)團(tuán)和主承銷(xiāo)人【2019.4】
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：中期和年度報(bào)告報(bào)送【2019.4】
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：債券上市的條件【2019.4】
2019年《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：違反證券交易法律責(zé)任【2019.3】
2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：證券交易所的交易規(guī)則【2019.3】
2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：證券法的適用范圍【2019.3】
2019年《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：融資融券違規(guī)措施【2019.3】
2019年《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：股票上市的條件【2019.3】
第五節(jié) 證券投資基金法
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：基金份額持有人的權(quán)利【2019.4】
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：封閉式基金的特點(diǎn)【2019.4】
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：公募與私募的區(qū)別【2019.4】
2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：非公開(kāi)募集基金的基金管理人的類型【2019.3】
2019年《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：公開(kāi)募集基金的基金管理人的禁止行為【2019.3】
2019年《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：封閉式基金存續(xù)期【2019.3】
第六節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：注銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證的情形【2019.4】
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理?xiàng)l例【2019.4】
第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：股東出資的規(guī)定【2019.4】
2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：證券公司股東出資【2019.3】
2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的規(guī)定【2019.3】
2019年《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：設(shè)立證券公司條件【2019.3】
2019年《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：證券公司客戶資產(chǎn)的獨(dú)立性【2019.3】
2019年《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：依法審慎經(jīng)營(yíng)【2019.3】
第二章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范
第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：證券公司分類監(jiān)管制度【2019.4】
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念【2019.4】
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)【2019.4】
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：觀察名單、限制名單管理【2019.4】
2019年《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：證券公司應(yīng)當(dāng)披露的薪酬管理信息【2019.3】
2019年《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：對(duì)證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的相關(guān)要求【2019.3】
2019年《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：跨越信息隔離墻管理【2019.3】
2019年《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：證券公司敏感信息保密要求【2019.3】
第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理
第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：證券期貨投資者適當(dāng)性【2019.4】
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：普通投資者的特別保護(hù)【2019.4】
第四節(jié) 從業(yè)人員管理
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員要求【2019.4】
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)原則【2019.4】
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)條件【2019.4】
2019《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：投資咨詢?nèi)藛T禁止性行為【2019.3】
2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任【2019.3】
第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)
2019年《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法規(guī)概述【2019.3】
第二節(jié) 證券投資咨詢
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理【2019.4】
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為要求【2019.4】
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：投資咨詢監(jiān)管措施【2019.3】
2019年《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)回避【2019.3】
2019年《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：證券投資顧服務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別
第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)
2019年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格【2019.4】
第四節(jié) 證券承銷(xiāo)與保薦
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定【2019.4】
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則【2019.4】
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：公司債券的轉(zhuǎn)讓【2019.4】
2019年《法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制【2019.3】
2019年《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：證券公司包銷(xiāo)決策【2019.3】
第五節(jié) 證券自營(yíng)
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：證券自營(yíng)的法規(guī)【2019.4】
第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)規(guī)定【2019.4】
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：違反資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)定【2019.4】
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：資產(chǎn)支持證券信息披露【2019.4】
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：資管業(yè)務(wù)信息披露【2019.4】
2019年《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：集合資產(chǎn)管理合同【2019.3】
第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務(wù)
2019年《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：派發(fā)股利紅利【2019.4】
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：分派投資收益【2019.4】
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：融資融券業(yè)務(wù)決策授權(quán)【2019.4】
第八節(jié) 證券公司場(chǎng)外業(yè)務(wù)
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：投資者適當(dāng)性管理【2019.4】
2019《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)【2019.4】
2019年《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：證券公司業(yè)務(wù)申請(qǐng)條件【2019.3】
2019年《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：證券發(fā)行人權(quán)利的行使【2019.3】
第九節(jié) 其他業(yè)務(wù)
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：股票期權(quán)業(yè)務(wù)【2019.4】
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：中間介紹業(yè)務(wù)的范圍【2019.4】
2019年《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：產(chǎn)品盡職調(diào)查【2019.3】
2019年《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件【2019.3】
第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任
第一節(jié) 證券一級(jí)市場(chǎng)
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：募集資金用途【2019.4】
2019年《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：集資詐騙罪的認(rèn)定和法律責(zé)任【2019.3】
第二節(jié) 證券二級(jí)市場(chǎng)
2019年《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：內(nèi)幕交易行為認(rèn)定【2019.4】
2019年證券《法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：利用未公開(kāi)信息交易【2019.3】
2019年《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成【2019.3】
您也可以添加添加微信號(hào)ks233wx9，邀您加入證券從業(yè)微信群共同備考！
