2019年6月證券從業考試《證券市場基本法律法規》在6月1日-6月2日舉行，具體時間安排詳見準考證。
證券從業考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣。
證券業協會考后官方不公布真題，233網校誠邀各位考生們考后來分享試題及答案，你的考試心得和經驗!
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2019年6月證券從業《證券市場基本法律法規》真題和考點歸納考后已更新。 以下真題來源于網友反饋，每個人考的不一定一樣，僅供參考。
【部分真題】
1.下列關于執業營銷人員不為原聘用機構聘用的說法,正確的是()
A.新聘用機構須三十日內重新進行該人員執業注冊登記
B.新聘用機構需十日內報告中國證券業協會,由協會辦理變更該人員執業注冊登
C.原聘用機構須三十日內注銷該人員執業注冊登記
D.原聘用機構需十日內報告中國證券業協會,由協會辦理變更該人員執業注冊登記
【答案】D
2.根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》,()負責建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案數據庫,記錄證券期貨市場誠信信息。
A.中國證監會
B.中國人民銀行
C.中國人民銀行征信部門
D.中國證券業協會
【答案】A
3.對于采取代銷方式銷售的公司債券,其銷售期限最大不超過()
A.180日
B.90日
C.360日
D.60日
【答案】B
4.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務,應當提供()等服務。
Ⅰ.幫助客戶辦理開戶手續
Ⅱ.代理客戶進行期貨交易
Ⅲ.提供期貨行情信息、交易設施
Ⅳ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】D
5.根據《合伙企業法》,關于合伙企業概念的要素,正確的有()
Ⅰ.由自然人、法人和其他組織依據相關法律,訂立公司章程
Ⅱ.共同出資、共擔風險、共享收益
Ⅲ.對合伙企業債務承擔責任
Ⅳ.是經營性組織
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
6.中國證監會根據()原則,可以提高對行業重要性證券公司的合規管理要求,并可以采取增加現場檢査頻率、強化合規負責人任職監管、委托外部專業機構協助開展工作等方式加強合規監管。
A.全面監管
B.審慎監管
C.有效監管
D.從嚴監管
【答案】B
7.下列關于有限合伙企業清算人的說法,正確的有()
I.清算人由全體合伙人擔任
Ⅱ.經全體合伙人過半數同意,在法定期限內可以指定部分合伙人擔任清算人
Ⅲ.經全體合伙人過半數同意,在法定期限內也可以委托第三人擔任清算人
Ⅳ.特定情形下,合伙人或者其他利害關系人可以申請法院指定清算人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
【答案】C
8.根據《合伙企業法》,關于合伙企業概念的要素,正確的有()
Ⅰ.由自然人、法人和其他組織依據相關法律,訂立公司章程
Ⅱ.共同出資、共擔風險、共享收益
Ⅲ.對合伙企業債務承擔責任
Ⅳ.是經營性組織
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、IV
【答案】D
9.發生下列()事項時發行人應聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責
Ⅰ.首次公開發行股票并上市
Ⅱ.上市公司發行新股、可轉換公司債券
Ⅲ.增資擴股Ⅳ配股
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】D
10.證券公司、證券投資咨機構及其人員違反法律行政法規和《發布證券研究報告暫行規定》、《證券投資顧問業務暫行規定》的中國證監會及其派出機構可以采取的監管措施有()
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.責令暫停發布證券研究報告
Ⅳ.責令加強業務學習
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
11.證券公司向普通投資者進行告知、警示時,下列屬于需全程錄音或錄像留痕情形的有()
Ⅰ.普通投資者申請轉為專業投資者
Ⅱ.向普通投資者銷售風險等級為R1的產品(R5為最高風險等級)
Ⅲ.證券公司主動調整投資者分類、產品或者服務分級、適當性匹配意見
Ⅳ.向普通投資者履行信息告知義務
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
12.根據《證券公司全面風險管理規范》,證券公司子公司的風險管理工作負責人向證券公司()履行風險報告義務。
A.董事會
B.監事會
C.首席風險官
D.全體股東
【答案】C
【解析】本題考查證券公司將子公司風險管理納入統一體系的要求。
子公司風險管理工作負責人應在首席風險官指導下開展風險管理工作,并向首席風險官履行風險報告義務。故本題選擇C選項。
13.下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是(
A.金融資產200萬的個人
B.最近3年個人平均收入超過30萬的個人
C.總資產不低于1000萬的機構
D.依法設立并在中國基金業協會備案的私募基金產品
【答案】D
14.在訂立合伙協議、設立合伙企業時,也應當遵循民法下的()的原則
A.公開、公平、公正
B.自愿、平等、公平、誠實信用
C.共同出資、共享收益、共擔風險
D.自愿、有償、誠實信用
【答案】B
15.出現()情形時,普通合伙人不能當然退伙
A.合伙人的法人申請破產
B.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
C.合伙人在合伙企業中的全部財產份額被人民法院強制執行
D.普通合伙人喪失償債能力
【答案】A
16.下列關于基金財產的說法,不正確的選項是()
A.基金財產的債務由基金財產本身承擔
B.基金份額持有人對基金財產的債務承擔無限責任
C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產
D.基金管理人因被依法宣告破產進行清算的,基金財產不屬于其清算財產
【答案】B
17.公司的經營范圍由()規定,并依法登記。
A.董事會決議
B.發起人協議
C.股東大會決議
D.公司章程
【答案】D
18.關于證券公司經營證券業務許可證管理,下列說法正確的是()
A.證券公司停止全部證券業務,應當將經營業務許可證交工商管理機構注銷
B.證券公司應當向中國證券業協會申請頒發或者換發經營證券業務許可證
C.經營證券業務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業務范圍
D.在正式取得經營業務許可證之前,證券公司可以小范圍試行開展所申請的業務
【答案】C
19.特殊普通合伙企業的特殊之處體現在()。
A.債務責任的承擔
B.出資的比例
C.股東的權利
D.出資的方式
答案：A
20.根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業務，必須依法取得()的業務許可。
A.人民銀行
B.中國證監會
C.中國證券業協會
D.證券公司
答案：B
21.根據《證券公司分類監管規定》，證券公司分類評價()進行一次。
A.每年
B.每季度
C.每月
D.每半年
答案：A
22.公司章程對()無約束力。
A.公司法律顧問
B.股東
C.公司
D.監事
答案：A
23.主辦券商因違反規定被終止業務的，全國股份轉讓系統公司在終止之日起()個月內不再受理其申請。
A.36
B.24
C.6
D.12
答案：D
24.融資融券業務合同應當約定融資融券特定的()關系。
A.財產擔保
B.財產質押
C.財產托管
D.財產信托
答案：D
25.證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發生不利變化超過()的，應當向證監會及其派出機構報告。
A.15%
B.20%
C.5%
D.15%
答案：B
26.下列屬于背信運用受托財產罪的犯罪主體有()。
Ⅰ.證券公司
Ⅱ.商業銀行
Ⅲ.期貨交易所
Ⅳ.期貨經紀公司
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
27.合伙企業有下列()情形之一的，應當解散。
Ⅰ.全體合伙人決定解散
Ⅱ.合伙人已不具備法定人數滿30天
Ⅲ.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經營
Ⅳ.依法被吊銷營業執照
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
28.有限合伙企業可以用()出資。
Ⅰ.貨幣
Ⅱ.勞務
Ⅲ.知識產權
Ⅳ.土地使用權
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
