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2019年3月證券從業考試真題及答案參考(法律法規)

來源:233網校 2019-03-02 20:20:00

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第1頁：真題1-20

第2頁：真題21-40

21、在證券公司董事、監事、高級管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監督管理條例》規定的是()

A. 李某在甲證券公司擔任監事前取得了公司注冊地所屬證監會派出機構核準的任職資格

B. 丙證券公司因其分支機構負責人張某不再具備任職資格，應向證監會派出機構申請核準解除

C. 丁證券公司選聘趙某為財務部負責人，證監會派出機構要求趙某必須取得任職資格

D. 乙證券公司選聘楊某為董事會秘書，楊某不需取得證監會派出機構核準的任職資格

【答案】A

22、甲上市公司的股東乙公司準備購買一套生產設備，乙公司請求甲公司為自己提供擔保。甲公司董事會共有11名董事，乙公司法定代表人為甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均為關聯關系。當甲公司董事會審議此請求時，可獲通過的最低標準為()

A. 所有出席會議董事三分之二以上通過

B. 除乙公司法定代表人外，所有出席會議董事半數通過

C. 所有出席會議董事過半數通過

D. 除乙公司法定代表人外，所有出席會議董事三分之二以上通過

【答案】B

23、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約的說法，錯誤的是()

A. 誘騙投資者買賣證券、期貨合約的客觀要件表現為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為

B. 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主觀方面可以是過失

C. 因誘騙投資者買賣證券、期貨合約而應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任

D. 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。

【答案】B

24、根據《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務暫行規定》，下列關于非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務條件的說法，錯誤的是()

A. 最近3個會計年度的凈收入不低于20億人民幣，風險控制指標持續符合監管部門的有關規定

B. 設有專門的基金托管部門，部門有滿足營業需要的固定場所，并配備獨立的安全監控系統和托管業務技術系統

C. 具備完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

D. 具備安全有效的清算、交割系統，能夠為基金辦理證券與資金的集中清算、交割

【答案】A

25、根據《證券公司監督管理條例》，判斷證券公司審慎經營的情況包括()

Ⅰ財務狀況 Ⅱ專業人員數量 Ⅲ高級管理人員素質 Ⅳ內控水平

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

26、一般情況下，上市公司董事、監事和高級管理人員在任職期間，每年通過()

方式轉讓所持本公司股份不得超過總數的25% Ⅰ大宗交易 Ⅱ集中競價 Ⅲ司法強制執行 Ⅳ協議轉讓 A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

27、客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶，應當與()的自有資產相互獨立、分別管理。 Ⅰ證券公司 Ⅱ指定商業銀行 Ⅲ資產托管機構 Ⅳ保險公司

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

28、下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有() Ⅰ集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的 Ⅱ集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數額較大的行為 Ⅲ個人集資詐騙、數額在10萬元以上的，單位集資詐騙，數額在50萬元以上的，應予以立案追訴 Ⅳ單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規定進行處罰

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

29.股份有限公司申請股票上市，下列條件中符合規定的是()。

Ⅰ.公司最近5年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

Ⅱ.公司股本總額不少于人民幣3000萬元 Ⅲ.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4 億元的，公開發行股份的比例為10%以上 Ⅳ.股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ