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第1題單選
國務院證券監督管理機構和( )應當建立證券公司的有關情況通報機制。
A．中國人民銀行
B．地方人民政府
C．國務院銀行監督管理機構
D．國務院保險監督管理機構
參考答案：B
參考解析： 《證券公司監督管理條例》第七條規定，國務院證券監督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。國務院證券監督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。
第2題單選
下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當提交的文件的是( )。
A．由注冊會計師提供的驗資報告
B．年檢申請報告
C．機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業資格證書
D．業務場所使用證明文件、機構通信地址、電話和傳真機號碼
參考答案：B
參考解析： B項屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件。
第3題單選
下列不屬于公司高級管理人員的是( )。
A．經理
B．副經理
C．財務負責人
D．股東
參考答案：D
參考解析： 高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。
第4題單選
發行人不得有在最近( )個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券。
A．6
B．12
C．18
D．36
參考答案：D
參考解析： 發行人不得有在最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券。
第5題單選
發行上市信息披露的基本要求不包括( )。
A．全面性
B．真實性
C．時效性
D．公正性
參考答案：D
參考解析：基金信息披露應滿足以下要求：
1.全面性：這是對基金信息披露范圍的要求。完整披露要求信息披露當事人依法充分完整地公開所有法定項目的信息，不得有遺漏和短缺。要充分披露可能對基金持有人權益或基金單位的交易價格產生重大影響的信息，不得有任何隱瞞或重大遺漏。
2.真實性：信息披露的核心是信息的真實性。公開披露的基金信息應當真實、準確，不得有虛假記載或誤導性陳述。
3.時效性：這是對信息披露操作的時間要求。即時披露要求信息披露當事人毫不拖延地依法披露有關的重要信息。
故D項說法錯誤。
第6題單選
( )是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。
A．上市公司
B．證券公司
C．證券交易所
D．股票公司
參考答案：B
參考解析： 證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。
第7題單選
我國香港地區的相關規則對規范投行與證券研究的關系的措施不包括( )。
A．禁止分析師向投行部門報告
B．禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤
C．禁止投行部門審查研究報告及其觀點
D．禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬
參考答案：D
參考解析： 我國香港地區的相關規則對規范投行與證券研究的關系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投行部門報告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤。(3)禁止投行部門審查研究報告及其觀點。(4)分析師不得參與投行項目投標、項目路演等推介活動。
第8題單選
下列各項符合設立有限責任公司的股東人數要求的是( )。
A．25人
B．51人
C．76人
D．100人
參考答案：A
參考解析： 根據《公司法》第二十四條規定，有限責任公司由50個以下股東出資設立。
第9題單選
金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是( )。
A．直接義務
B．違背受托義務
C．違背信托義務
D．間接義務
參考答案：B
參考解析： 違背受托義務是指金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務。
第10題單選
下列屬于擅自公開發行證券特征的是( )。
A．非公開發行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的
B．公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票
C．向特定對象發行證券累計超過200人的
D．非公開發行證券采用廣告、公開勸誘等方式發行
參考答案：D
參考解析：A、B項屬于變相公開發行證券的特征；C項屬于公開發行證券的特征；D項屬于擅自公開發行證券的特征。
第11題單選
下列不屬于證券公司發行與承銷業務市場準入管理方面法律法規的是( )。
A．《證券公司監督管理條例》
B．《關于加強上市證券公司監管的規定》
C．《關于證券公司申請首次公開發行股票并上市監管意見書有關問題的規定》
D．《證券公司融資融券業務內部控制指引》
參考答案：D
參考解析： A、B、C三項屬于市場準入管理方面的法律法規；D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規。
第12題單選
中國證監會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起( )個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。
A．15
B．20
C．30
D．45
參考答案：B
參考解析： 中國證監會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。
第13題單選
在境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和建議，適用( )。
A．《保險法》
B．《擔保法》
C．《證券法》
D．《證券投資基金法》
參考答案：C
參考解析： 根據《證券法》第二條規定，在境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法；本法未規定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規的規定。
第14題單選
上市公司在一年內擔保金額超過公司資產總額( )的，應當由股東大會做出決議。
A．1／3
B．2／3
C．30％
D．50％
參考答案：C
參考解析： 根據《公司法》第一百二十一條規定，上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30％的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2／3以上通過。
第15題單選
證券市場的法律、法規分為四個層次，其法律效力最高的是( )。
A．由國務院制定并頒布的行政法規
B．由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律
C．由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則
D．由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件
參考答案：B
參考解析： 證券市場的法律、法規可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規。(3)由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。以上四個層次的法律效力依次降低。
第16題單選
獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為( )年。
A．1
B．2
C．3
D．4
參考答案：C
參考解析： 獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。
第17題單選
根據證券法的規定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的( )以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。
A．35％
B．50％
C．75％
D．90％
參考答案：C
參考解析： 根據《中華人民共和國證券法》的規定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的75％以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。
第18題單選
股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的( )日前置備于本公司，供股東查閱。
A．10
B．15
C．20
D．30
參考答案：C
參考解析： 股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。
第19題單選
證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應當具備的條件不包括( )。
A．公司凈資本符合中國證監會的規定
B．財務顧問主辦人不少于3人
C．建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制
D．公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄
參考答案：B
參考解析： 證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監會的規定。(2)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度。(3)建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制。(4)公司財務會計信息真實、準確、完整。(5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄。(6)財務顧問主辦人不少于5人。(7)中國證監會規定的其他條件。
第20題單選
期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．3倍以上5倍以下
D．3倍以上10倍以下
參考答案：A
參考解析： 期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。
第21題單選
證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A．25％
B．30％
C．35％
D．40％
參考答案：B
參考解析： 《證券公司監督管理條例》第九條規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30％。
第22題單選
取得基金銷售人員從業考試成績合格證的人員不可以參加的培訓是( )。
A．所在機構組織的培訓
B．協會遠程系統的培訓
C．所在轄區地方證券業協會組織的培訓
D．所在轄區以外的地方證券業協會組織的培訓
參考答案：D
參考解析： 取得基金銷售人員從業考試成績合格證的人員可以參加所在機構組織的培訓，也可以參加協會遠程系統的培訓或所在轄區地方證券業協會組織的培訓。
第23題單選
對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須采用( )。
A．拍賣
B．約定競價
C．分散交易
D．公開的集中競價交易
參考答案：D
參考解析： 對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優先、時間優先的原則。
第24題單選
( )是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
A．證券投資咨詢
B．證券投資顧問
C．證券經濟業務
D．證券研究報告
參考答案：A
參考解析： 證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
第25題單選
客戶應當對其資產來源及用途的( )作出承諾。
A．合法性
B．合理性
C．正當性
D．合規性
參考答案：A
參考解析： 客戶應當對其資產來源及用途的合法性作出承諾。客戶未作承諾或者證券公司明知客戶資產來源或者用途不合法的，不得簽訂資產管理合同。
