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第1題單選
證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于( )個工作日。
A．5
B．10
C．15
D．20
參考答案：B
參考解析： 證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于10個工作日。
第2題單選
非公開募集基金的募集對象累計不得超過( )人。
A．50
B．100
C．150
D．200
參考答案：D
參考解析： 參見《證券投資基金法》第八十七條規定。
第3題單選
根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的( )。
A．40％
B．50％
C．60％
D．80％
參考答案：D
參考解析： 根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的80％。
第4題單選
控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。
A．50％；50％
B．30％；50％
C．50％；30％
D．30％；30％
參考答案：A
參考解析： 控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50％以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東。
第5題單選
下列關于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是( )。
A．即指證券交易所的從業人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動
B．利用未公開信息交易情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役
C．涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應予立案追訴
D．涉嫌期貨交易占用保證金數額累計在20萬元以上的應予立案追訴
參考答案：D
參考解析： 涉嫌期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的應予立案追訴。
第6題單選
下列關于股份有限公司股份轉讓的規定中，錯誤的是( )。
A．股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行
B．發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓
C．無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓
D．國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓
參考答案：C
參考解析： 法律對股份有限公司股份的轉讓作了一些限制性規定，具體包括：(1)股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行。(2)發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。(3)公司董事、監事、經理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉讓。(4)國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓。(7)無記名股票，在依法設立的證券交易場所內，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉讓。
第7題單選
下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。
A．期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內
B．期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內
C．期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內
D．期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內
參考答案：C
參考解析： 期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。
第8題單選
收購上市公司的行為結束后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
A．10
B．15
C．20
D．30
參考答案：B
參考解析： 收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
第9題單選
證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續計算滿( )以上。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年
參考答案：A
參考解析： 證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續計算滿半年以上。
第10題單選
( )按照證券公司增加常規業務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業務資格申請進行審批。
A．中國證券業協會
B．證券交易所
C．證券公司住所地證監會派出機構
D．中國證券監督管理委員會總部
參考答案：C
參考解析： 證券公司代銷金融產品，應當按照《證券公司監督管理條例》和中國證券監督管理委員會的規定，取得代銷金融產品業務資格。證券公司住所地證監會派出機構按照證券公司增加常規業務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業務資格申請進行審批。
第11題單選
下列關于證券公司合規負責人的說法，不正確的是( )。
A．合規負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查
B．可由財務負責人擔任
C．合規負責人經董事會決定聘任后立即生效
D．證券公司解聘合規負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構
參考答案：C
參考解析： 參見《證券公司監督管理條例》第二十三條規定。
第12題單選
( )不屬于證券業從業人員誠信信息記錄的內容。
A．基本信息
B．獎勵信息
C．警示信息
D．收入情況信息
參考答案：D
參考解析： 證券業從業人員誠信信息記錄的內容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。
第13題單選
對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起( )內作出批準或者不予批準的書面決定。
A．20個工作日
B．30個工作日
C．1個月
D．3個月
參考答案：A
參考解析： 對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起20個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。
第14題單選
《中華人民共和國公司法》規定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的( )。
A．60％
B．50％
C．40％
D．30％
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國公司法》規定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30％。
第15題單選
有限責任公司的權力機關是( )。
A．股東會
B．董事會
C．監事會
D．理事會
參考答案：A
參考解析： 股東會是有限責任公司的權力機關。董事會是有限責任公司的業務執行機關，享有業務執行權和日常經營的決策權。監事會為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關，專司監督職能。
第16題單選
在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近( )年無重大違法違規記錄。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：C
參考解析： 在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄。
第17題單選
客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存( )年。
A．5
B．10
C．15
D．20
參考答案：C
參考解析： 客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。
第18題單選
( )約定的投資管理期限屆滿或者發生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。
A．定向資產管理合同
B．集合資產管理合同
C．限定性資產管理合同
D．非限定性資產管理合同
參考答案：A
參考解析： 定向資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。
第19題單選
從業人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業( )個月。
A．3～6
B．6～12
C．3～9
D．3～12
參考答案：D
參考解析： 從業人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月至12個月，或者吊銷其執業證書的處罰；對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
第20題單選
在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的( )日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。
A．5
B．10
C．15
D．30
參考答案：C
參考解析： 在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。
第21題單選
分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。
A．1
B．3
C．5
D．10
參考答案：C
參考解析： 分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。
第22題單選
證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有( )情形的，不得擔任財務顧問。
A．最近36個月內存在違反誠信的不良記錄
B．最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
C．最近36個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
D．最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
參考答案：B
參考解析： 證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。
第23題單選
收購要約的期限為( )。
A．30～45日
B．30～60日
C．30～75日
D．60～90日
參考答案：B
參考解析： 《中華人民共和國證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。
第24題單選
客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的( )賬戶。
A．個人
B．期貨交易
C．期貨結算
D．期貨保證金
參考答案：C
參考解析： 客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。
第25題單選
證券公司從事證券資產管理業務融資融券業務，應當按照規定編制對賬單，按( )寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。
A．周
B．月
C．季度
D．年
參考答案：B
參考解析： 證券公司從事證券資產管理業務融資融券業務，應當按照規定編制對賬單，按月寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。
