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第1題單選
基金管理人的權利不包括( )。
A．運作和管理基金資產
B．保管基金資產
C．代表基金行使股東權利
D．獲取基金管理人報酬
參考答案：B
參考解析： 按照我國有關規定，基金管理人享有如下權利：(1)按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關規定，代表基金行使股東權利。(4)有關法律法規規定的其他權利。
第2題單選
股份有限公司的股份發行應當遵循的原則不包括( )。
A．公平
B．公正
C．公開
D．同股同價
參考答案：C
參考解析： 股份有限公司的股份發行應當遵循的原則包括公平、公正、同股同價。
第3題單選
( )是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。
A．證券代銷
B．證券包銷
C．證券助銷
D．承銷團承銷
參考答案：B
參考解析： 證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。
第4題單選
會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起( )個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄。
A．2
B．5
C．10
D．15
參考答案：C
參考解析： 會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄；協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。
第5題單選
下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是( )。
A．已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求
B．有關本次并購重組事項的財務顧問專業意見已提交內部核查機構審查，并同意出具此專業意見
C．已按照規定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發表的專業意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異
D．指定財務顧問主辦人與中國證監會進行專業溝通，并按照中國證監會提出的反饋意見作出回復
參考答案：D
參考解析： A、B、C三項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內容；D項屬于財務顧問應當配合中國證監會工作的內容。
第6題單選
集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過( )人。
A．50
B．100
C．200
D．400
參考答案：C
參考解析： 集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。
第7題單選
下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件的說法中，錯誤的是( )。
A．有500萬元人民幣以上的注冊資本
B．有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施
C．有健全的內部管理制度
D．具備中國證監會要求的其他條件
參考答案：A
參考解析： 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件之一是，有100萬元人民幣以上的注冊資本。故A項說法錯誤。
第8題單選
取得證券業從業資格的人員，如果屬于( )情況的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。
A．未被機構聘用
B．存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形
C．被中國證監會認定為證券市場禁入者
D．5年前受過輕微的刑事處罰
參考答案：D
參考解析： 取得證券業從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書：(1)已被機構聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形。(4)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業道德。(6)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。故選D。
第9題單選
證券發行市場又被稱為( )。
A．一級市場
B．流通市場
C．二級市場
D．主板市場
參考答案：A
參考解析： 證券發行市場是發行人以發行證券的方式籌集資金的場所，又稱“一級市場”“初級市場”；證券交易市場是買賣已發行證券的市場，又稱“二級市場”“次級市場”。
第10題單選
下列關于證券發行與承銷信息披露有關規定的說法中，錯誤的是( )。
A．發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務
B．發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致
C．發行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者
D．發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監會指定的報刊
參考答案：D
參考解析：發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監會指定的互聯網網站，并置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱，故D項說法錯誤。
第11題單選
公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發行額不少于人民幣( )。
A．5000萬元
B．8000萬元
C．1億元
D．2億元
參考答案：A
參考解析： 公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元。
第12題單選
( )包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
A．證券賬戶管理
B．證券委托買賣
C．證券業務監督
D．證券運營管理
參考答案：A
參考解析： 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶的掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
第13題單選
下列關于證券公司開展中間介紹業務的有關規定的說法中，錯誤的是( )。
A．期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則
B．證券公司與期貨公司應當集中經營，不需要保持財務、人員、經營場所等分開隔離
C．證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理
D．證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務
參考答案：B
參考解析： B項說法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離”。
第14題單選
財務顧問主辦人應當參加( )組織的相關培訓，接受后續教育。
A．證券公司
B．證券交易所
C．中國證監會
D．中國證券業協會
參考答案：D
參考解析： 財務顧問可以申請加入中國證券業協會。財務顧問主辦人應當參加中國證券業協會組織的相關培訓，接受后續教育。
第15題單選
在我國設立有限責任公司，股東人數最多不能超過( )個。
A．30
B．40
C．50
D．60
參考答案：C
參考解析： 在我國設立有限責任公司，股東人數最多不能超過50個，最少為1個。
第16題單選
《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經營規模較大的，設立監事會，其成員( )。
A．必須多于2人
B．不得少于2人
C．必須多于3人
D．不得少于3人
參考答案：D
參考解析： 《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司設監事會，其成員不得少于3人；股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事．不設監事會。
第17題單選
各會員在集合管理計劃運作前( )個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統完成專用交易單元變更的手續。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：D
參考解析： 上海證券交易所規定，各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產管理業務，集合資產管理計劃使用的專用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統完成部門內詳細的填報和專用交易單元變更的手續。
第18題單選
證券公司應當在代銷合同簽署后( )個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A．2
B．3
C．5
D．7
參考答案：C
參考解析： 證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
第19題單選
證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起( )個工作日內向中國證券監督管理委員會提交更新資料。
A．1
B．2
C．3
D．4
參考答案：B
參考解析： 證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證券監督管理委員會提交更新資料。
第20題單選
被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在( )年內不受理其執業證書申請。
A．2
B．3
C．4
D．5
參考答案：B
參考解析： 被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。
第21題單選
在融資融券業務的賬戶體系中，( )用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A．信用交易證券交收賬戶
B．信用交易資金交收賬戶
C．融資專用資金賬戶
D．客戶信用交易擔保資金賬戶
參考答案：C
參考解析： 在融資融券業務的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
第22題單選
證券業內通常將財務顧問業務納入( )業務范疇。
A．投資銀行
B．商業銀行
C．中央銀行
D．非銀行
參考答案：A
參考解析： 證券業內通常將財務顧問業務納入投資銀行業務范疇。
第23題單選
保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監會申請變更登記，此時，需要提交的材料不包括( )。
A．證券業執業證書
B．保薦代表人的任職機構、職務
C．保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業務交接情況的說明
D．新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函
參考答案：B
參考解析： 保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監會申請變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請報告。(2)證券業執業證書。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業務交接情況的說明。(4)新任職機構出具的接收函。(5)新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字。(6)中國證監會要求的其他材料。
第24題單選
證券自營業務的清算應當由( )指定專人完成。
A．公司專門負責結算托管的部門
B．債券交易所
C．證監會
D．中國證券登記結算有限責任公司
參考答案：A
參考解析： 證券自營業務的清算應當由公司專門負責結算托管的部門指定專人完成。
第25題單選
從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入( )家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。
A．1
B．3
C．5
D．10
參考答案：A
參考解析： 從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入1家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。
