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一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（ ）賬戶。
A．個人
B．期貨交易
C．期貨結算
D．期貨保證金
參考答案：C
參考解析：客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。
2、金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是（ ）。
A．直接義務
B．違背受托義務
C．違背信托義務
D．間接義務
參考答案：B
參考解析：違背受托義務是指金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務。
3、證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于（ ）。
A．中國證監會
B．證券交易所
C．業務決策機構
D．證券公司總部
參考答案：D
參考解析：證券公司應當對融資融券業務實行集中統一管理。融資融券業務的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。
4、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料不包括（ ）。
A．申請報告
B．證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明
C．證券業執業證書
D．工作情況說明
參考答案：D
參考解析：A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料。除此之外還應提交：個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書；從事保薦相關業務的詳細情況說明，以及最近3年內擔任境內證券發行項目協辦人的工作情況說明；保薦機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業務水平、組織能力等情況；保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字等。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
1、證券公司向客戶推介金融產品時，應當了解客戶的（ ）等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。
Ⅰ．風險承受能力
Ⅱ．投資目標、風險偏好
Ⅲ．身份、財產和收入狀況
Ⅳ．金融知識和投資經驗
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券公司向客戶推介金融產品時，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。
2、證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設（ ），行使公司章程規定的職權。
Ⅰ．薪酬與提名委員會
Ⅱ．審計委員會
Ⅲ．風險控制委員會
Ⅳ．風險規避委員會
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。
3、證券自營業務的范圍包括（ ）。
Ⅰ．一般上市證券的自營買賣
Ⅱ．兼并收購中的自營買賣
Ⅲ．一般非上市證券的買賣
Ⅳ．證券承銷業務中的自營買賣
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券自營業務的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業務中的自營買賣。
4、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。
Ⅰ．公司最近2年連續虧損
Ⅱ．公司有重大違法行為
Ⅲ．公司最近3年連續虧損
Ⅳ．公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件。(2)公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者。(3)公司有重大違法行為。(4)公司最近3年連續虧損。(5)證券交易所上市規則規定的其他情形。
