證券從業考試《證券市場基本法律法規》真題訓練營：第三章第六節

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一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1．關于集合資產管理業務，下列表述錯誤的是(    )。[2016年7月真題]

A．同一種類的集合資產管理計劃份額，享有同等權益，承擔同等風險

B．集合資產管理計劃設定為均等份額，并可以根據風險收益特征劃分為不同種類

C．委托資產不限于貨幣資金形式的資產

D．單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

【答案】C

【解析】根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第二十二條，證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。

2．證券公司因違法經營或者有關財務指標不符合中國證監會的規定，被中國證監會暫停資產管理業務的，應當(    )。[2016年6月真題]

A．將客戶賬戶內的全部資產交托客戶自行管理

B．在暫停期間不得簽訂新的資產管理合同

C．注銷資產管理專用賬戶

D．停止資產管理活動

【答案】B

【解析】根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第六十條，證券公司因違法違規經營或者有關財務指標不符合中國證監會的規定，被中國證監會暫停客戶資產管理業務的，暫停期間不得簽訂新的資產管理合同；被中國證監會依法取消客戶資產管理業務資格的，應當停止資產管理活動，按照相關規定處理合同終止事宜。

3．關于合格境外機構投資者境內證券投資申請條件及審批程序，下列表述錯誤的是(    )。[2016年6月真題]

A．申請合格投資者資格和投資額度，申請人可以通過托管人分別向中國證監會和國家外匯局報送文件

B．申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系

C．申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近3年未受到監管機構的重大處罰

D．申請人應當在取得證券投資業務許可證之日起兩年內，通過托管人同國家外匯管理局提出投資額度申請

【答案】D

【解析】D項，根據《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》第九條，申請人應當在取得證券投資業務許可證之日起1年內，通過托管人向國家外匯局提出投資額度申請。國家外匯局自收到完整的申請文件之日起20個工作日內，對申請材料進行審核，并征求中國證監會意見，作出批準或者不批準的決定。決定批準的，作出書面批復并頒發外匯登記證；決定不批準的，書面通知申請人。

4．以下對公司未來成長性沒有幫助的行為是(    )。[2015年3月真題]

A．公司用部分自有現金購買國債

B．公司研制成功了一種新產品

C．公司將資源從衰退行業轉移到朝陽行業

D．公司成功地并購了業內另一家公司

【答案】A

【解析】A項，購買國債無法體現出公司的投資潛力，對公司未來成長性沒有幫助。

二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1．證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當做到(    )。[2016年10月真題]

Ⅰ．遵循客戶利益優先原則   

Ⅱ．防范利益沖突

Ⅲ．事先取得客戶的同意   

Ⅳ．事后告知資產托管機構和客戶

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ   

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

【解析】根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第二十九條，證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當遵循客戶利益優先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權益。

2．私募投資基金的投資范圍包括(    )。[2017年2月真題]

Ⅰ．股票   

Ⅱ．債券   

Ⅲ．基金份額   

Ⅳ．期貨

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   

B．Ⅰ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

【解析】根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二條，私募投資基金，是指在中華人民共和國境內，以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金。私募基金財產的投資范圍包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。

3．下列關于證券公司設立集合資產管理計劃表述正確的是(    )。[2016年6月真題]

Ⅰ．根據客戶情況推薦適當的資產管理計劃

Ⅱ．明確界定集合資產管理計劃推廣范圍

Ⅲ．客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力

Ⅳ．客戶應當對其資產來源及用途的合法性做出承諾

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ   

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   

D．Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

【解析】根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》，證券公司、推廣機構應當根據所了解的客戶情況推薦適當的資產管理計劃。客戶應當對其資產來源及用途的合法性作出承諾。證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定；參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力。

4．證券公司辦理資產管理業務，關于客戶委托資產，下列表述錯誤的是(    )。[2015年11月真題]

Ⅰ．集合資產管理業務只能接受貨幣資金形式的資產

Ⅱ．定向資產管理只能接受貨幣資金形式的資產

Ⅲ．集合計劃客戶委托資產可以是現金、股票、債券

Ⅳ．定向資產管理客戶委托資產限于客戶合法持有的現金、股票、債券

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   

B．Ⅰ、Ⅱ   

C．Ⅰ、Ⅳ   

D．Ⅲ、Ⅳ

【答案】A 

【解析】證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。定向資產管理客戶委托資產應當是客戶合法持有的現金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產管理計劃份額、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品或者中國證監會允許的其他金融資產。