證券從業考試《證券市場基本法律法規》真題訓練營：第三章第三節
下載233網校APP，更多證券從業真題匯編卷免費做
真題實戰練習！>>在線做題
一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)
1．證券公司持有或者通過協議，其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過( )，或者選派代表擔任上市公司董事的，不得擔任該上市公司的獨立財務顧問。[2016年6月真題]
A．5％
B．8％
C．10％
D．3％
答案：A
【解析】根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第十七條，證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系。持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5％，或者選派代表擔任上市公司董事的證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務公司，不得擔任獨立財務顧問。
2．上市公司并購重組顧問的職責不包括( )。[2015年3月真題]
A．向中國證監會報送有關并購重組的申報材料
B．對委托人進行證券市場規范化運作的輔導
C．持續督導委托人依法履行相關義務
D．就并購重組事項出具盈利預測報告
答案：D
【解析】D項，是否就并購重組事項出具盈利預測報告由上市公司自愿選擇，不屬于上市公司并購重組顧問的職責。
3．獨立財務顧問對實施重大資產重組的上市公司的持續督導期間，應當不少于( )個會計年度。[2015年3月真題]
A．3
B．1
C．2
D．4
答案：B
【解析】按照中國證監會的相關規定，獨立財務顧問應當對實施重大資產重組的上市公司履行持續督導職責。持續督導的期限自中國證監會核準本次重大資產重組之日起，應當不少于1個會計年度。
4．持續督導工作結束后，保薦機構應當向證券交易所報送( )。[2014年11月真題]
A．保薦協議
B．保薦機構和相關保薦代表人已經中國證監會注冊登記并列入保薦機構和保薦代表人名單的證明文件
C．保薦總結報告書
D．上市保薦書
答案：C
【解析】持續督導工作結束后，保薦機構應當在發行人公告年度報告之日起的10個工作日內向中國證監會、證券交易所報送保薦總結報告書。
二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)
1．根據《上海證券交易所交易規則》規定，關于申報價格最小變動單位的說法中，正確的有( )。[2016年10月真題]
Ⅰ．債券質押式回購交易為0．005元
Ⅱ．A股、債券交易和債券買斷式回購交易為0．01元人民幣
Ⅲ．B股交易為0．01港元
Ⅳ．基金、權證交易為0．001元人民幣
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
答案：C
【解析】根據《上海證券交易所交易規則》的規定，A股、債券交易和債券買斷式回購交
易的申報價格最小變動單位為0．01元人民幣，基金、權證交易為0．001元人民幣，B股
交易為0．001美元，債券質押式回購交易為0．005元。
2．證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應在( )公示公司名稱、住所、聯系方式、投訴電話等信息。[2017年2月真題]
Ⅰ．公司營業場所
Ⅱ．公司網站
Ⅲ．中國證券業協會網站
Ⅳ．中國證監會
A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
【解析】證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息，包括但不限于：公司名稱、住所、聯系方式，投訴電話，證券投資咨詢業務許可證號，證券投資咨詢執業人員姓名及其執業資格編碼；同時還應當通過公司網站公示產品分類、具體功能、產品價格、服務收費標準和收費方式等信息。
3．根據《發布證券研究報告暫行規定》，證券公司，證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當對發布的( )和審閱過程實行留痕管理。[2016年3月真題]
Ⅰ．方式
Ⅱ．時間
Ⅲ．內容
Ⅳ．對象
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
【解析】根據《發布證券研究報告暫行規定》第十八條，證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當對發布的時間、方式、內容、對象和審閱過程實行留痕管理。
4．根據《上市公司重大資產重組管理辦法》，上市公司發行股份購買資產過程中發行股份的價格不得低于市場參考價的90％。市場參考價為本次發行股份購買資產的董事會決議公告日前( )的公司股票交易均價之一。[2015年11月真題]
Ⅰ．20個交易日
Ⅱ．30個交易日
Ⅲ．60個交易日
Ⅳ．120個交易日
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
【解析】根據《上市公司重大資產重組管理辦法》第四十五條，上市公司發行股份的價格不得低于市場參考價的90％。市場參考價為本次發行股份購買資產的董事會決議公告日前20個交易日、60個交易日或者l20個交易日的公司股票交易均價之一。本次發行股份購買資產的董事會決議應當說明市場參考價的選擇依據。
