證券從業考試《證券市場基本法律法規》真題訓練營：第二章第一節

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一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1．投資顧問申請人提交執業注冊申請時，應同時提交的書面材料有(    )。[2017年2月真題]

A．執業注冊申請表、身份證復印件、學歷證書復印件、未受過刑事處罰的證明，具有二年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明

B．執業注冊申請表、身份證復印件、學歷證書復印件、未受過刑事處罰的證明，具有半年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明

C．執業注冊申請表、身份證復印件、未受過刑事處罰的證明，具有一年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明等

D．執業注冊申請表、身份證復印件、學歷證書復印件、具有一年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明

答案：A

【解析】投資顧問申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交以下書面材料：①執業注冊申請表；②身份證復印件；③學歷證書復印件；④具有二年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明；⑤未受過刑事處罰的證明；⑥證券業協會規定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機構應當妥善保管上述書面材料，以備證券業協會檢查。

2．被中國證監會依法吊銷執業證書的人員，協會可在(    )年內不受理其執業證書申請。[2016年10月真題]

A．5   

B．1   

C．2   

D．3

答案：D

【解析】根據《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業協會注銷執業證書的人員，中國證券業協會可在3年內不受理其執業證書申請。

3．根據《證券業從業人員資格管理辦法》，從事證券業務的專業人員不包括(    )。[2016年6月真題]

A．證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員

B．證券公司中從事承銷業務的人員

C．證券公司相關業務部門的管理人員

D．證券登記結算機構的工作人員

答案：D

【解析】根據《證券業從業人員資格管理辦法》第四條，從事證券業務的專業人員是指：①證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員；③基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；④證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員；⑤證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員；⑥中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。 

4．取得證券投資咨詢執業資格且實際從事發布證券研究報告業務的人員，申請注冊登記為(    )。[2016年3月真題]

A．證券咨詢師   

B．證券分析師   

C．證券投資顧問 

D．證券研究員

答案：B

【解析】證券公司應當將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事發布證券研究報告業務的人員，申請注冊登記為證券分析師。

二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1、根據《證券業從業人員資格管理實施細則》，機構從業人員資格管理員代表所在機構行使的職責包括(    )。[2016年10月真題]

Ⅰ．協助協會的檢查和調查   

Ⅱ．負責所在機構執業人員的備案事項

Ⅲ．為所在機構人員提供相關咨詢  

Ⅳ．保持與協會的日常聯系

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ   

D．Ⅰ、Ⅱ

答案：B

【解析】根據《證券業從業人員資格管理實施細則》第十一條，資格管理員須向協會備案，代表所在機構行使下述職責：①使用協會執業證書管理系統并對所在機構的系統用戶進行管理；②組織實施所在機構執業證書申請工作；③負責所在機構執業證書申請人的申請材料的初審；④按照協會的部署組織實施所在機構執業年檢工作；⑤協助協會的檢查和調查；⑥負責所在機構執業人員的備案事項；⑦為所在機構人員提供相關咨詢；⑧保持與協會的日常聯系。機構更換資格管理員應當向協會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責。

2．下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有(    )。[2017年2月真題]

Ⅰ．李某僅具有高中學歷

Ⅱ．董某進入證券行業剛滿一年

Ⅲ．付某為美國國籍

Ⅳ．侯某僅通過了證券從業資格考試一門科目

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ   

B．Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

【解析】根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條，證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備下列條件：①具有中華人民共和國國籍；②具有完全民事行為能力；③品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德；④未受過刑事處罰或者與證券、期貨業務有關的嚴重行政處罰；⑤具有大學本科以上學歷；⑥證券投資咨詢人員具有從事證券業務2年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務2年以上的經歷；⑦通過中國證監會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試；⑧中國證監會規定的其他條件。

3．證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交下列(    )文件。[2016年3月真題]

Ⅰ．身份證

Ⅱ．學歷證書

Ⅲ．參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單

Ⅳ．所在單位開具的以往行為說明材料

A．Ⅲ、Ⅳ   

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅳ

答案：B

【解析】根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條，證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交下列文件：①中國證監會統一印制的申請表；②身份證；③學歷證書；④參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單；⑤所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料；⑥中國證監會要求報送的其他材料。

4．根據《證券業從業人員資格管理辦法》的有關規定，取得證券從業資格的人員，通過證券機構申請執業證書時，應符合以下(    )條件。[2014年3月真題]

Ⅰ．最近2年未受過刑事處罰

Ⅱ．未被中國證監會認定為證券市場禁入者

Ⅲ．已被證券經營機構聘用

Ⅳ．具有良好的職業道德

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ   

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ   

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

【解析】取得從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書：①已被機構聘用；②最近3年未受過刑事處罰；③不存在我國《證券法》第一百三十二條規定的情形；④未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；⑤品行端正，具有良好的職業道德；⑥法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。