證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題訓練營：第一章第六節(jié)
下載233網校APP，更多證券從業(yè)真題匯編卷免費做
真題實戰(zhàn)練習！>>在線做題
一．選擇題(以下各選項中只有一項符合題目要求)
1．證券公司辦理證券客戶交易結算資金存放的指定商業(yè)銀行名單，應由( )確定并公告。[2017年2月真題]
A．國務院證券監(jiān)督管理機構
B．國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
C．中國人民銀行
D．國務院銀行監(jiān)督管理機構
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關規(guī)定，客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結算資金的余額及變動情況。指定商業(yè)銀行的名單，由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構確定并公告。
2．證券公司( )以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保。[2016年10月真題]
A．經客戶同意后可以
B．經報批后可以
C．不得
D．可以
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條，證券公司不得以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保。
3．關于證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，以下說法正確的是( )。[2016年7月真題]
A．證券公司必須設立薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會
B．經營融資融券業(yè)務的，應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會
C．證券公司設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)?/p>
D．證券公司設風險控制委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)?/p>
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)巍?/p>
1B 2C 3C
4．證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司 簽署確認意見，經營管理的主要負責人和財務負責人應當對 簽署確認意見。( )[2016年6月真題]
A．季度報告；半年報告
B．月度報告；年度報告
C．年度報告；季度報告
D．年度報告；月度報告
【解析】證券公司的年度報告應由證券公司的董事、高級管理人員簽署確認意見；月度報告應由經營管理的主要負責人和財務負責人簽署確認意見。在證券公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整；對報告內容持有異議的，應當注明自己的意見和理由。
4D
二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)
1．下列( )機構之間應當建立證券公司的有關情況通報機制。[2016年10月真題]
Ⅰ．國務院證券監(jiān)督管理機構
Ⅱ．中國人民銀行
Ⅲ．地方人民政府
Ⅳ．登記結算中心
A． Ⅰ、Ⅱ
B． Ⅰ、Ⅲ
C． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七條，國務院證券監(jiān)督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監(jiān)督管理機構應當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。國務院證券監(jiān)督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。
2．國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求下列( )單位或者個人，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。[2017年2月真題]
Ⅰ．證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產托管機構
Ⅱ．證券交易所
Ⅲ．證券登記結算機構
Ⅳ．為證券公司提供服務的證券服務機構
A． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅳ
C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息：(D證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員；②證券公司的股東、實際控制人；③證券公司控股或者實際控制的企業(yè)；④證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產托管機構、證券交易所、證券登記結算機構；⑤為證券公司提供服務的證券服務機構。
3．證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列( )情形之一的，采取行政處罰措施。[2016年10月真題]
Ⅰ．違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動
Ⅱ．從事資產管理業(yè)務，接受單一客戶的單筆委托價值低于規(guī)定的最低限額
Ⅲ．違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
Ⅳ．從事證券自營業(yè)務、證券資產管理業(yè)務，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定
A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅳ
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，采取行政處罰措施：①違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動；②向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷；③違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；④從事證券自營業(yè)務、證券資產管理業(yè)務，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定；⑤從事證券資產管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規(guī)定的最低限額。
1B 2D 3A
4．在( )情形下，可以動用客戶的交易結算資金或者委托資金。[2016年6月真題]
Ⅰ．客戶進行證券的申購、證券交易的結算
Ⅱ．客戶提款
Ⅲ．客戶支付與證券交易有關的傭金
Ⅳ．客戶支付與證券交易有關的費用
A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B． Ⅱ、Ⅳ
C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條，除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款；②客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款；③法律規(guī)定的其他情形。
4D
