證券從業考試《證券市場基本法律法規》真題訓練營：第一章第五節
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一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)
1．期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示( )，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。[2016年l0月真題]
A．風險說明書
B．交易費用說明書
C．交易種類清單
D．交易規則說明書
答案：A
【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十四條，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。
2．期貨公司（ ）為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，( )對外擔保。[2016年6月真題]
A．可以；可以
B．不得；可以
C．可以；不得
D．不得；不得
答案：D
【解析】根據《期貨交易管理條例》第十七條，期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外；期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務；期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。
3．當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權屬和程序，在決議采取緊急措施后，應當立即報告( )。[2017年2月真題]
A．銀監會
B．財政部
C．國務院期貨監督管理機構
D．人民銀行
答案：C
【解析】根據《期貨交易管理條例》第十二條規定：當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構。
4．期貨交易所向會員收取的保證金，屬于 所有，除用于 的交易結算外，嚴禁挪作他用。( )[2016年3月真題]
A．會員；會員
B．會員；期貨公司
C．期貨公司；期貨公司
D．期貨公司；會員
答案：A
【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十八條，期貨交易應當嚴格執行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。
二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)
1．根據《期貨交易管理條例》規定，會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，可以對上述會計師事務所、律師事務所采取的措施包括( )。[2016年10月真題]
Ⅰ．責令改正
Ⅱ．沒收業務收入
Ⅲ．并處業務收入一倍以上五倍以下罰款
Ⅳ．吊銷營業執照
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
【解析】根據《期貨交易管理條例》第七十六條，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。
2．根據《期貨交易管理條例》，客戶可以通過( )向期貨公司下達交易指令。[2016年7月真題]
Ⅰ．書面方式
Ⅱ．電話方式
Ⅲ．口頭方式
Ⅳ．互聯網方式
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
【解析】《期貨交易管理條例》第二十六條，客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。
3．期貨價格克服了分散、局部的市場價格在( )的局限性。[2015年3月真題]
Ⅰ．質量上
Ⅱ．空間上
Ⅲ．數量上
Ⅳ．時間上
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅳ
答案：D
【解析】期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續性、預期性的特點。
