證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題訓(xùn)練營(yíng)：第一章第三節(jié)
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一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)
1．在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，( )和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》。[2017年2月真題]
A．股票、公司債券
B．股票、政府債券
C．政府債券、證券投資基金
D．股票、商業(yè)票據(jù)
答案：A
【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。
2．公開發(fā)行公司債券籌集的資金可用于( )。[2016年10月真題]
A．核準(zhǔn)之外的用途
B．生產(chǎn)性支出
C．彌補(bǔ)虧損
D．非生產(chǎn)性支出
答案：B
【解析】《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。
3．關(guān)于上市公司收購(gòu)，下列說法錯(cuò)誤的是( )。[2016年6月真題]
A．在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司股票，在收購(gòu)?fù)瓿珊蟮?個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
B．收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在三十日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告
C．收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)
D．收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限應(yīng)當(dāng)在三十日至六十日期間
答案：B
【解析】根據(jù)《證券法》第一百條，收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
4．證券市場(chǎng)的“三公”原則是指( )。[2016年3月真題]
A．公開、公平、公信
B．公開、公信、公正
C．公開、公平、公正
D．公信、公平、公正
答案：C
【解析】根據(jù)《證券法》第三條，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。證券市場(chǎng)的“三公”原則即指公開、公平、公正。
二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)
1．通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（ ）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起( ) 內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。[2016年10月真題]
Ⅰ．百分之五
Ⅱ．百分之十
Ⅲ．三日
Ⅳ．五日
A． Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D． Ⅰ、Ⅲ
答案：D
【解析】《證券法》有關(guān)持股披露規(guī)則包括：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
2．證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止( )的行為。[2017年2月真題]
Ⅰ．發(fā)布盈利預(yù)測(cè)信息
Ⅱ．欺詐
Ⅲ．內(nèi)幕交易
Ⅳ．操縱證券市場(chǎng)
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
【解析】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。
3．承銷股票的承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由( )組成。[2016年10月真題]
Ⅰ．主承銷的證券公司
Ⅱ．參與承銷的證券公司
Ⅲ．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
Ⅳ．做市商
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
答案：D
【解析】承銷團(tuán)，又稱聯(lián)合承銷，指兩個(gè)以上的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組成承銷團(tuán)，為發(fā)行人發(fā)售證券的一種承銷方式，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
4．( )的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。[2016年6月真題]
Ⅰ．證券交易所
Ⅱ．證券公司
Ⅲ．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
Ⅳ．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
答案：C
【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
