證券從業考試在即，小編整理了證券從業《證券市場基本法律法規》考試真題匯編，幫助考生練習，提升應試技巧。
一、單項選擇題
1、對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起（）個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。
A.7
B.10
C.20
D.30
2、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發行額不少于人民幣（ ）。
A.5000萬元
B.8000萬元
C.1億元
D.2億元
3、下列不屬于基金托管人義務的是（）。
A.保管基金資產
B.保管與基金有關的重大合同及有關憑證
C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上
D.執行基金管理人的投資指令
4、在下列哪種情形下，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金？（ ）
A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款
C.證券公司借用客戶資金30日內還清
D.法律規定的其他情形
5、證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格，并處以（）的罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上10萬元以下
6、《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
7、兩個或兩個以上的公司合并后，其中有一個公司存續而其他公司解散，這種合并方式稱為（ ）。
A.吸收合并
B.新設合并
C.創設合并
D.派生合并
8、從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后（）日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。
A.7
B.10
C.15
D.20
9、作出的表彰、獎勵、評比不應記入獎勵信息的單位是（）。
A.商業銀行
B.中國證券業協會
C.中證資本市場發展監測中心有限責任公司
D.地方性證券業協會
10、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在（）日內向中國證券業協會進行離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
11、證券公司的（）負責制定融資融券業務操作流程，選擇可從事融資融券業務的分支機構。
A.董事會
B.業務執行部門
C.業務決策機構
D.分支機構
12、證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照（）設立。
A.監事會-投資決策機構-自營業務部的三級體制
B.投資決策機構-自營業務部門的二級體制
C.董事會-投資決策機構-自營業務部門的三級體制
D.董事會-投資決策部門的二級體制
13、證券經營機構從事證券自營業務不得從事的操縱市場行為不包括（）。
A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券
B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易
C.非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券
D.在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動
14、下列屬于融資融券業務集中管理原則的是（）。
A.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金
B.證券公司融資融券業務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約
C.證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理
D.證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會批準
15、下列關于欺詐發行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是（）。
A.發行數額在200萬元以上的
B.利用募集的資金進行違法活動的
C.轉移或者隱瞞所募集資金的
D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的
16、發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上60萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
17、（ ）指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.證券交易所
18、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發行額不少于人民幣（ ）。
A.5000萬元
B.8000萬元
C.1億元
D.2億元
19、（）確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
20、一般來說，涉及證券市場的部門規章及規范性文件由( )制定。
A.中國證監會
B.中國銀監會
C.中國保監會
D.國務院
二、組合型選擇題
1、證券公司的( )應當對證券公司年度報告簽署確認意見。
I .董事
II. 高級管理人員
III. 經營管理的主要負責人
IV. 財務負責人
A.I 、II
B.II、 III、 IV
C.I、 III、 IV
D.I 、II、 IV
2、國務院證券監管機構對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括（）。
I. 詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明
II. 進入證券公司的營業場所檢查
III. 查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料
IV .檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料
A.I 、III
B.I、 II 、III、 IV
C.II、 IV
D.III、 IV
3、有下列（）情形的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人。
I.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年
II.凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%的
III.不能清償到期債務
IV.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現刑罰執行完畢已經5年
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
4、以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準，可以將股東權分為（）。
I. 共益權
II .自益權
III. 單獨股東權
IV .少數股東權
A.I 、II
B.I、 III 、IV
C.I、 II、 III 、IV
D.II 、IV
5、客戶向期貨公司下達交易指令的方式有（）。
I .電話
II .書面
III. 互聯網
IV. QQ
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 II 、III、 IV
D.I、 IV
6、證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的（）。
I. 金融投資經驗
II. 風險承受能力
III. 風險管理能力
IV. 金融管理能力
A.I、 II
B.II、 III
C.I、 II 、III 、IV
D.I、 IV
7、證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解（）。
I.基本資料
II.投資經驗以及誠信記錄
III.還款能力
IV.融資融券需求
A.I 、IV
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III
D.I 、II 、III、 IV
8、證券自營業務的范圍包括（）。
I.一般上市證券的自營買賣
II.一般非上市證券的買賣
III.兼并收購中的自營買賣
IV.證券承銷業務中的自營買賣
A.I、 II
B.II 、III 、IV
C.I、 III 、IV
D.I、 II 、III、 IV
9、限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。
I. 國債
II. 在證券交易所上市的企業債券
III. 股票型證券投資基金
IV. 國家重點建設債券
A.I、 II、 III
B.I 、II 、IV
C.III、 IV
D.I 、II 、III、 IV
10、自營業務中涉及（）方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。
I.自營規模
II.風險限額
III.資產配置
IV.業務授權
A.I 、II 、III
B. III、 IV
C.I、 II 、IV
D.I、 II 、III 、IV
11、下列屬于資金賬戶管理內容的是（）。
I. 證券賬戶的開戶和銷戶
II. 資金賬戶的開戶和銷戶
III. 開通客戶交易委托品種
IV. 證券轉托管
A.I、 II 、III
B.II 、III 、IV
C.I 、III
D.II 、IV
12、證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證（）相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。
I.集合資產管理計劃資產與其自有資產
II.集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產
III.不同集合資產管理計劃的資產
IV.集合資產管理計劃內各項資產
A.I、 II
B.I、 II、 III
C.III、 IV
D.I 、II 、III、 IV
13、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立（）。
I.客戶信用交易擔保證券賬戶
II.信用交易資金交收賬戶
III.融券專用證券賬戶
IV.信用交易證券交收賬戶
A.I 、II
B.III、 IV
C.I 、II、 III
D.I、 II、 III 、IV
14、直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的（）服務。
I.投資顧問
II.投資管理
III.財務顧問
IV.財務管理
A.I、 II、 III、 IV
B.I 、II 、III
C.II 、III、 IV
D.I、 IV
15、證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循的原則有（）。
I. 公平
II. 公開
III. 公正
IV. 自愿
A.I 、II 、III
B.I 、III
C.I、 II 、III 、IV
D.II 、IV
16、保薦機構及保薦代表人應持續督導發行人應履行（ ）等義務。
I.規范運作
II.審慎工作
III.信守承諾
IV.信息披露
A.I、 II、 III
B.II、 III 、IV
C.I 、II、 IV
D.I 、III、 IV
17、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取（）等監管措施。
I.監管談話
II.出具警示函
III.責令改正
IV.責令定期報告
A.I、 II 、III
B.II、 III 、IV
C.I、 II、 IV
D.I 、III、 IV
18、下列關于股票約定式購回相關規則的說法中，正確的有（）。
I. 證券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模
II. 證券公司應當按照相關規定和與客戶的協議約定向上交所交易系統進行申報，由交易系統予以確認
III. 中國結算上海分公司依據上交所確認的成交結果為股票質押回購提供相應的證券質押登記和清算交收等業務處理服務
IV. 證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 II 、III、 IV
D.I 、IV
19、財務顧問及其有關人員應當配合中國證監會及其派出機構的檢查工作，提交的材料應當（），不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料。
I. 真實
II. 準確
III. 完整
IV. 及時
A.I 、II 、III 、IV
B.III、 IV
C.I 、II 、III
D.I、 II 、IV
20、構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。
I.證券交易所的從業人員
II.期貨交易所的從業人員
III.證券業協會的工作人員
IV.銀行工作人員
A.I 、II 、III
B.II、 III、 IV
C.I 、II、 III、 IV
D.I 、IV
