二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選。錯選均不得分。

　　第51題、關于證券交易清算與交收的區別，下列說法中正確的是(　)。

　　Ⅰ.清算是對應收、應付證券及價款的計算

　　Ⅱ.清算確定應收、應付數額或金額，發生財產的實際轉移

　　Ⅲ.交收是辦理證券和價款的收付，發生財產的實際轉移

　　Ⅳ.清算不發生財產的實際轉移

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：清算確定應收、應付數額或金額，不發生財產的實際轉移。Ⅱ項的說法是錯誤的。

　　第52題、下列屬于《全國銀行間債券市場交易管理辦法》中規定的違規行為的是(　)。

　　Ⅰ.擅自從事借券、租券等融券業務

　　Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　Ⅲ.操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格

　　Ⅳ.制造并提供虛假資料和交易信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易屬于證券自營業務的禁止行為，屬于操縱行為。

　　第53題、下列關于經紀業務客戶指令的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.委托人的指令具有權威性，證券經紀商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿

　　Ⅱ.當情況發生變化，為了維護委托人的權益不得不變更委托指令，無須事先征得委托人的同意

　　Ⅲ.證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事項，這是證券經紀商對委托人的首要義務

　　Ⅳ.如果證券經紀商無故違反委托人指令，在處理委托事務時使委托人遭受損失，證券經紀商應當承擔賠償責任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：當情況發生變化，為了維護委托人的權益不得不變更委托指令，必須事先征得委托人的同意。

　　第54題、重要法律法規的變動對金融市場的影響，屬于(　)。

　　Ⅰ.宏觀經濟風險

　　Ⅱ.系統性風險

　　Ⅲ.流動性風險

　　Ⅳ.信用風險

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：重要法律法規的變動屬于政策因素，因此屬于宏觀經濟風險。而宏觀經濟風險屬于系統性風險。

　　第55題、下列關于最低結算備付金限額的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.最低備付可用于完成交收，但不能劃出

　　Ⅱ.中國結算公司對結算參與人資金交收賬戶設定最低結算各付金限額

　　Ⅲ.對于最低結算備付金比例，債券品種按15%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收

　　Ⅳ.結算參與人資金交收賬戶每日日終余額扣減凍結資金后，不得低于其最低結算備付金限額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項，對于最低結算備付金比例，債券品種按10%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收。

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