2019年8月證券從業資格考試模考大賽考前2周開啟，活動時間：8月19日-8月25日24點。
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2019年8月《證券市場基本法律法規》模考大賽試題預覽
一、選擇題
1、上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務顧問，不得同時擔任( )的財務顧問。
A. 同行業其他上市公司
B. 處于同一資產級別的其他上市公司
C. 收購人
D. 被收購人
2、證券公司負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是( )。
A. 合規負責人
B. 董事會秘書
C. 審計委員會委員
D. 獨立董事
3、下列關于管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本條件的說法中，正確的是( )。
A. 注冊資本不低于5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
B. 注冊資本不低于1億元人民幣，可為認繳資本
C. 注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
D. 注冊資本不低于5億元人民幣，可為認繳資本
4、凈資產低于實收資本的( )的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人。
A. 65%
B. 55%
C. 50%
D. 70%
5、公司的發起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以( )的罰款。
A. 所抽逃出資金額5%以上10%以下
B. 所抽逃出資金額10%以上15%以下
C. 所抽逃出資金額5%以上15%以下
D. 所抽逃出資金額1%以上15%以下
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二、組合型選擇題
51、下列屬于設立有限責任公司的條件有( )。
Ⅰ.股東符合法定人數
Ⅱ.符合最低注冊資本要求
Ⅲ.有公司住所
Ⅳ.有公司名稱
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
52、關于證券公司在區域性股權市場提供業務服務的規定，下列說法錯誤的是( )。
Ⅰ.證券公司開展區域性股權市場業務，要建立健全隔離制度
Ⅱ.證券公司及其從業人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執業規范和職業道德
Ⅲ.證券公司持股情況發生變化時，應在發生之日起15日內將相關情況報送至證券業協會
Ⅳ.證券公司應當在每個月的前7個工作日內將上個月度業務開展情況報送至證券業協會
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
53、根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定，財務顧問主辦人應當具備的條件包括( )。
Ⅰ.具有證券從業資格
Ⅱ.具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷
Ⅲ.未負有數額較大到期未清償的債務
Ⅳ.最近24個月無違反誠信的不良記錄
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》，財務顧問主辦人應當具備下列條件：
1.具有證券從業資格;
2.具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷;
3.參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;
4.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人;
5.未負有數額較大到期未清償的債務;
6.最近24個月無違反誠信的不良記錄;
7.最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分;
8.最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰;
9.中國證監會規定的其他條件。
54、下列關于股份有限公司的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.股東大會應當對所議事項的決定形成會議記錄，主持人、出席會議的董事應當在會議記錄上簽名
Ⅱ.股份有限公司設董事會，其成員為5人至19人
Ⅲ.股份有限公司董事會成員中必須有公司職工代表
Ⅳ.董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數選舉產生
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
55、下列有關法律責任的說法，錯誤的是( )。
Ⅰ.合伙企業提交虛假文件，取得合伙企業登記的，對其處以3000元以上3萬元以下的罰款
Ⅱ.合伙企業提交虛假文件，取得合伙企業登記且情節嚴重的，對其處以5萬元以上20萬元以下的罰款
Ⅲ.合伙企業未在其名稱中標明“普通合伙”“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字樣的，對其處以2000元以上1萬元以下的罰款
Ⅳ.未領取營業執照，而以合伙企業或者合伙企業分支機構名義從事合伙業務的，對其處以5000元以上2萬元以下的罰款
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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