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2019年證券從業《證券市場基本法律法規》習題練習(8.26)
1、下列屬于清算人在清算期間執行的事務的是( )。
Ⅰ.獲取經審計的有限合伙企業財務會計報告
Ⅱ.參與決定普通合伙人入伙
Ⅲ.清理合伙企業財產
Ⅳ.清繳所欠稅款
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：清算人在清算期間執行下列事務：①清理合伙企業財產，分別編制資產負債表和財產清單;②處理與清算有關的合伙企業未了結事務;③清繳所欠稅款;④清理債權、債務;⑤處理合伙企業清償債務后的剩余財產;⑥代表合伙企業參加訴訟或者仲裁活動。
2、下列屬于突破另類子公司業務底線的是( )。
Ⅰ.在某地開設辦事處
Ⅱ.投資高杠桿的結構化資產管理產品
Ⅲ.向投資者募集資金開展基金業務
Ⅳ.用自有資金進行投資
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：另類子公司不得存在下列行為：向投資者募集資金開展基金業務;從事或變相從事實體業務，財務投資的除外;下設任何機構;投資違背國家宏觀政策和產業政策;以商業賄賂等非法手段獲得投資機會，或者違法違規進行交易;以擬投資企業聘請母公司或母公司的承銷保薦子公司擔任保薦機構或主辦券商作為對企業進行投資的前提;為他人從事場外配資活動或非法證券活動提供便利;從事融資類收益互換業務;投資于高杠桿的結構化資產管理產品;違反法律法規規定或合同約定的保密義務;證監會和證券業協會禁止的其他行為。
3、證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況、負債及或有負債情況和( )。
Ⅰ.人均薪酬情況
Ⅱ.經營管理狀況
Ⅲ.財務收支狀況
Ⅳ.參股及控股情況
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經營管理狀況、財務收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關信息。具體辦法由國務院證券監督管理機構制定。
4、上市公司向證監會報送的年度報告的內容有( )。
Ⅰ.公司概況
Ⅱ.董事、監事、高級管理人員持股情況
Ⅲ.持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數額
Ⅳ.公司的實際控制人
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據《證券法》第66條的規定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的年度報告，并予公告：①公司概況;②公司財務會計報告和經營情況;③董事、監事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數額;⑤公司的實際控制人;⑥國務院證券監督管理機構規定的其他事項。
5、依法設立公司的下列( )事項發生變更時，需要辦理變更登記。
Ⅰ.公司名稱
Ⅱ.公司住所
Ⅲ.公司經營范圍
Ⅳ.公司法定代表人姓名
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據《公司法》第7條的規定，依法設立的公司。由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。公司營業執照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業執照記載的事項發生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關換發營業執照。
