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2019年證券從業《證券市場基本法律法規》習題練習(8.25)
1、下列選項中，有權批準公司為其實際控制人提供擔保的有( )。
Ⅰ.董事會
Ⅱ.股東會
Ⅲ.監事會
Ⅳ.股東大會
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
2、下列關于證券市場法律法規的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.分為法律、行政法規、部門規章、自律性規則四個層次
Ⅱ.法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國刑法》等
Ⅲ.部門規章主要有《證券發行與承銷管理辦法》《證券公司風險處置條例》
Ⅳ.《證券公司監督管理條例》屬于國務院頒布的行政法規
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
3、金融機構應當做到每只資產管理產品的資金單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不得開展或者參與具有( )特征的資金池業務。
Ⅰ.分離定價
Ⅱ.集合運作
Ⅲ.滾動發行
Ⅳ.分級運作
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
4、非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券，可采取的處罰措施有( )。
Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收違法所得
Ⅲ.違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅳ.證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得以( )為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。
Ⅰ.專業分析
Ⅱ.內幕信息
Ⅲ.市場傳言
Ⅳ.虛假信息
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
