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2019年證券從業《證券市場基本法律法規》習題練習(8.23)
1、下列關于股份有限公司設立的說法，錯誤的是( )。
A. 應當有符合公司章程規定的全體發起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額
B. 可以采取發起設立或者募集設立的方式
C. 募集設立應當由發起人認購公司發行的全部股份
D. 發起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經創立大會通過
參考答案：C
參考解析：根據《公司法》第77條的規定，股份有限公司的設立，可以采取發起設立或者募集設立的方式。發起設立，是指由發起人認購公司應發行的全部股份而設立公司。募集設立，是指由發起人認購公司應發行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司。故C項說法錯誤，當選。
2、證券業從業人員不得從事的活動有( )。
Ⅰ.從事內幕交易或利用未公開信息交易活動
Ⅱ.泄露利用工作便利獲取的內幕信息
Ⅲ.明示、暗示他人從事內幕交易活動
Ⅳ.損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據《證券從業人員執業行為準則》規定，證券業從業人員不得從事以下活動：①從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動;②利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;④損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;⑤從事與其履行職責有利益沖突的業務;⑥接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動;⑦買賣法律明文禁止買賣的證券;⑧利用工作之便向任何機構和個人輸送利益。損害客戶和所在機構利益;⑨違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;?證監會、協會禁止的其他行為。
3、投資者現場辦理股票期權交易開戶手續的場所是( )。
Ⅰ.證券交易所
Ⅱ.證券公司
Ⅲ.期貨公司營業場所
Ⅳ.商業銀行
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：投資者應當在證券公司、期貨公司營業場所現場辦理股票期權交易開戶手續，并書面簽署風險揭示書。故本題答案為A。
4、下列屬于證券經紀業務管理風險的防范措施有( )。
Ⅰ.嚴格執行經紀業務操作規程
Ⅱ.加強經紀業務營銷管理
Ⅲ.建立經紀業務營銷和賬戶管理操作信息管理系統
Ⅳ.建立健全各項規章制度
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：證券經紀業務管理風險的防范措施包括：①加強經紀業務營銷管理;②嚴格執行經紀業務操作規程;③建立經紀業務營銷和賬戶管理操作信息管理系統，防范從業人員執業行為引發的風險，保護客戶合法權益;④加強員工培訓，提高員工素質;⑤建立客戶投訴處理及責任追究機制;⑥建立經紀業務檢查稽核制度。Ⅳ項屬于合規風險的防范措施。
5、根據《中華人民共和國證券法》的規定，公開發行公司債券，應當符合的條件包括( )。
Ⅰ.股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元
Ⅱ.累計債券余額不超過公司凈資產的40%
Ⅲ.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
Ⅳ.債券的利率不超過國務院限定的利率水平
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國證券法》規定，公開發行公司債券，應當符合下列條件：(1)股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元。(2)累計債券余額不超過公司凈資產的40%。(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。(4)籌集的資金投向符合國家產業政策。(5)債券的利率不超過國務院限定的利率水平。(6)國務院規定的其他條件。
