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2019年證券從業《證券市場基本法律法規》習題練習(8.18)
1、股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責，由此變化引致的投資風險由()自行負責。
A. 發行人
B. 證券交易所
C. 投資者
D. 證券公司
參考答案：C
參考解析：股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責;由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
2、退伙是指合伙企業存續期間，合伙人因特定情形發生而退出合伙企業，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包括()。
A. 法定退伙
B. 除名退伙
C. 事實退伙
D. 自愿退伙
參考答案：C
參考解析：實踐中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種情形。
3、如果偏離5%或以上的產品數超過所發行產品總數的()，金融機構不得再發行以攤余成本計量金融資產的資產管理產品。
A. 3%
B. 5%
C. 7%
D. 10%
參考答案：B
參考解析：如果偏離5%或以上的產品數超過所發行產品總數的5%，金融機構不得再發行以攤余成本計量金融資產的資產管理產品。
4、股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議做出之日起60日內請求()撤銷。
A. 股東會或股東大會
B. 人民法院
C. 公司登記機關
D. 董事會
參考答案：B
參考解析：股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議做出之日起60日內，請求人民法院撤銷。
5、甲、乙、丙、丁均準備申請成為財務顧問主辦人，公司了解到以下情況，甲在1年前負有數額較大的債務，到期前已經償還，乙在2年前存在違反誠信的不良記錄，丙在2年前因執業行為違法違規受到處罰，丁在2年前因執業行為違反行業規范而受到協會的紀律處分，則四人中不符合財務顧問主辦人申請條件的人是()。
A. 丙
B. 甲
C. 乙
D. 丁
參考答案：A
參考解析：財務顧問申請人應當提交有關財務顧問主辦人的下列證明文件：(1)證券從業資格證書。(2)中國證監會規定的投資銀行業務經歷的證明文件。(3)中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格的證書。(4)財務顧問申請人推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人的推薦函。(5)不存在數額較大到期未清償的債務的說明。(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄的說明。(7)最近24個月未受到行業自律組織的紀律處分的說明。(8)最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰的說明。(9)中國證監會規定的其他文件。
