2019年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合選擇題。小編為您整理精選習題5道，附答案解析，供您考前自測提升！

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2019年證券從業《證券市場基本法律法規》習題練習(7.6)

1、招股說明書摘要的內容包括()。

Ⅰ.發行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明

Ⅱ.本次發行概況

Ⅲ.募集資金運用

Ⅳ.重大事項提示

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監事、高級管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》的，中國證監會可以采取的監管措施不包括()。

A. 責令改正

B. 監管談話

C. 出具警示函

D. 追究刑事責任

3、按照《證券公司監督管理條例》第五十七條的規定，證券公司從事()，其客戶的交易結算資金應當存放在()，以每個客戶的名義獨立立戶管理。

A. 證券經紀業務;商業銀行

B. 證券資產管理;證券交易所

C. 證券經紀業務;國務院證券監督管理機構

D. 證券承銷業務;證券登記結算有限公司

4、證券公司設立監事會，以下關于監事會的說法中正確的是()。

A. 監事會必須設立主席和副主席

B. 監事會主席和副主席是監事會的召集人

C. 監事會可根據需要對公司財務情況、合規情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業人士協助

D. 對董事、高級管理人員違反法律法規嚴重損害客戶利益的行為，監事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案

5、下列選項不屬于上市公司和公司債券上市交易的公司向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送的年度報告記載的內容的是()。

A. 高級管理人員簡介

B. 公司概況

C. 公司實際控制人

D. 持有公司股份最多的前5名股東的名單