2019年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合選擇題。小編為您整理精選習題5道，附答案解析，供您考前自測提升！

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2019年證券從業《證券市場基本法律法規》習題練習(4.27)

1、按照《證券監督管理條例》的要求，證券公司有(　　)情形時，獨立董事人數不得少于董事人數的1/4。

A.內部董事人數占董事人數的1/6

B.證券公司有連任6年以上的獨立董事

C.總經理和財務總監由同一人擔任

D.董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任

2、以下關于證券公司總經理王某的做法，正確的是(　　)。

A.王某為了應對企業危機，超出公司章程使用其職權

B.王某同時在兩家上市制造企業任合規主管

C.王某向董事會負責

D.王某對證券公司內部控制中存在的問題不承擔責任

3、按照《證券監督管理條例》的要求，(　　)應當建立獨立董事制度。

A.經營證券經紀業務、證券資產管理業務和證券承銷與保薦業務的甲公司

B.經營融資融券業務、投資銀行類業務和研究咨詢業務的乙公司

C.經營證券經紀業務、自營業務和證券投資顧問業務的丙公司

D.經營證券承銷與保薦業務、研究咨詢業務和自營業務的丁公司

4、下列說法正確的是(??)。

①金融機構可以聘請具有專業資質的受金融監督管理部門監管的機構作為投資顧問

②投資顧問發出交易指令指導委托機構在特定系統和托管賬戶內操作

③金融監督管理部門和國家有關部門應當對各類金融機構開展資產管理業務實行平等準入、給予公平待遇

④金融監督管理部門基于風險防控考慮，確實需要對其他行業金融機構發行的資產管理產品采取限制措施的，應當充分征求相關部門意見并達成一致

A.①②③

B.①②③④

C.①②

D.②③④

5、以下關于監事會的說法中正確的是(　　)。

A.監事會必須設立主席和副主席

B.監事會主席和副主席是監事會的召集人

C.監事會可根據需要對公司財務情況、合規情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業人士協助

D.對董事、高級管理人員違反法律法規嚴重損害客戶利益的行為，監事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案