2019年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合選擇題。小編為您整理精選習題5道，附答案解析，供您考前自測提升！

考生可通過下載233網校APP——證券從業及專項——題庫——做題，包括章節練習、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯題等，通過手機隨時隨地刷題。

2019年證券從業《證券市場基本法律法規》習題練習(4.18)

1、下列關于財務顧問與委托人之間的權利和義務的說法，錯誤的是()。

A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協議，明確雙方的權利和義務

B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責

C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查

D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料

2、對于資產管理業務，下列說法錯誤的是()。

A.資產管理業務作為金融業務，屬于特許經營行業，必須納入金融監管

B.非金融機構可以發行、銷售資產管理產品，國家另有規定的除外

C.非金融機構違反上述規定，為擴大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯網平臺公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標的、過度強調增信措施掩蓋產品風險、設立產品二級交易市場等行為，按照國家規定等進行規范清理，構成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發行證券的，依法追究法律責任

D.非金融機構違法違規開展資產管理業務并承諾或進行剛性兌付的，加重處罰

3、關于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的理解錯誤的有()。

A.個人集資詐騙，數額在10萬元以上的

B.單位集資詐騙，數額在50萬元以上的

C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數額10萬元的

D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數額達到50萬元以上

4、某一證券投資者融資買入1000股股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例為()。

A.500%

B.250%

C.100%

D.50%

5、證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節嚴重的，處以()萬元以上()萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

A.20;50

B.20;100

C.30;50

D.30;100