2019年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合選擇題。小編為您整理精選習題5道，附答案解析，供您考前自測提升！
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2019年證券從業《證券市場基本法律法規》習題練習(4.14)
1、下列選項中，屬于證券交易所對違反規定的會員所給予的處罰措施的有( )。
Ⅰ.在會員范圍內通報批評
Ⅱ.取消會員資格
Ⅲ.對證券公司負責人給予行政處分
Ⅳ.暫?；蛳拗平灰?/p>
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2、證券公司同時有( )情形的，國務院證券監督管理機構可以直接撤銷該證券公司。
Ⅰ.違法經營情節特別嚴重，存在巨大經營風險
Ⅱ.不能清償到期債務，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力
Ⅲ.需要動用證券投資者保護基金
Ⅳ.證券公司出現虧損
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、以下關于內幕交易表述錯誤的是( )。
A.該行為尚未違反法律法規
B.該行為損害了投資者和上市公司的合法權益
C.上市公司并購重組是內幕交易的高發領域
D.內幕交易指上市公司高管人員、控股股東等方面的知情人員，利用工作之便，在公司并購、業績增長等重大信息發布之前，泄露信息或者利用內幕信息買賣證券牟取私利的行為
4、下列說法中，錯誤的是( )。
A.證券公司以自有資金參與集合計劃，自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的20%
B.集合計劃存續期間，證券公司自有資金參與集合計劃的持有期限不得少于6個月
C.因集合計劃規模變動等客觀因素導致自有資金參與集合計劃被動超限的，證券公司應當在合同中明確約定處理原則，依法及時調整
D.證券公司自有資金參與、退出集合計劃時，應當提前7日告知客戶的資產托管機構
5、通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對提交虛假材料的公司，處以( )的罰款。
A.公司注冊資本10%以上15%以下
B.公司注冊資本5%以上15%以下
C.1萬元以上3萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
