1、期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項中屬于利率期貨標的物的是(　　)。

A.滬深300指數

B.國債期貨

C.香港恒生指數

D.東京日經平均指數

2、證券公司未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上(??)倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.7

D.10

3、操縱證券、期貨市場表現為利用資金、信息等優勢或者濫用職權操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場的手段有(　　)。

A.發行人的董事在涉及證券發行的信息尚未公開前，從事與該信息相關的證券交易活動

B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易

C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣

D.某行業協會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出

4、按照合伙企業利潤分配和虧損分擔的原則，下列順序正確的是(　　)。

①合伙人協商決定

②按照合伙協議的約定辦理

③合伙人平均分配、分擔

④合伙人按照實繳出資比例分擔

A.①②④③

B.②③①④

C.①②③④

D.②①④③

5、股票采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式。股票應當載明的事項包括(　　)。

①公司名稱

②股票種類、票面金額及代表的股份數

③股票的編號

④公司成立日期

⑤各股東所持股份數

A.①②④⑤

B.①②③④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④

6、下列有關證券交易所的交易規則中，錯誤的是(　　)。

A.進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員

B.未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情

C.證券交易所采取技術停牌或者決定臨時停市，不必向國務院證券監督管理機構報告

D.投資者可以以電話的方式委托證券公司代賣其產品

7、下列說法錯誤的是( )。

A.證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當審慎使用信息，不得將無法確認來源合規合法性的信息寫入證券研究報告

B.不得將無法認定真實性的市場傳言作為確定性研究結論的依據

C.不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內幕信息以及未公開的重大信息

D.不得將上市公司通過市場調研從其子公司、供應商、經銷商等處獲取的信息

8、按照《證券投資業務暫行規定》，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當遵守的基本原則有( )。

①守法合規

②誠實信用

③忠實客戶利益

④控制風險

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

9、下列說法正確的是( )。

①金融債券的發行應遵循公平、公正、誠信、自律的原則，金融債券發行人及相關中介機構應充分披露有關信息，并提示投資風險

②發行人應在金融債券發行前和存續期間履行信息披露義務。信息披露義務應通過中國貨幣網、中國債券信息網進行

③發行人及相關知情人在信息披露前不得泄露其內容

④對影響發行人履行債務的重大事件，發行人應在第一時間向中國證監會報告，并按照中國證監會指定的方式披露

A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

10、按照《證券監督管理條例》的要求，以下關于證券公司持續監管方面的規定，錯誤的是( )。

A.當證券公司出現設立賬外賬等違法違規情況時，中國證監會可以對證券公司及其董監高給予譴責，甚至責令其更換董監高

B.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并且自其審計結束之日起兩個月內將審計報告報送中國證監會派出機構

C.證券公司的法定代表人或者經營管理的主要負責人離任的，應當聘請具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行審計

D.未報送審計報告的，離任人員不得在其他證券公司任職