2018年最后一次證券從業(yè)資格考試于本周末（12月1日、2日）開考，在最后幾天整理《證券市場基本法律法規(guī)》科目鎖分預(yù)測卷給考生們沖刺！考前四套已發(fā)布，查看＞＞
考試形式及題型：采取閉卷機考形式，題型均為單項選擇題，考試題量均為100題，考試時間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。
【部分試題預(yù)覽】
1.非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（ ）有期徒刑，并處違法所得（ ）罰金。
A.3 年以上 10 年以下；1 倍以上 5 倍以下
B.5 年以上 10 年以下；2 倍以上 5 倍以下
C.5 年以上 10 年以下；1 倍以上 5 倍以下
D.3 年以上 5 年以下；1 倍以上 5 倍以下
【參考答案】C
【參考解析】非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 5 年以上
10年以下有期徒刑，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金。
2.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)，是指（）。
A.證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。
B.證券公司接受基金公司委托，為基金公司介紹客戶參與基金交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。
C.基金公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。
D.證券公司接受證券交易所委托，為證券交易所介紹客戶參與證券交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。
【參考答案】A
【參考解析】證券公司中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。
3.（）對股票期權(quán)市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國銀保監(jiān)會
D.國務(wù)院
【參考答案】B
【參考解析】選項 B 正確：中國證監(jiān)會對股票期權(quán)市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
4.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）名保薦代表人具體負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作。
A.1
B.2
C.4
D.3
【參考答案】B
【參考解析】選項 B 正確：保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定 2 名保薦代表人具體負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書，并確保保薦機構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。
5.在融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書中，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失的情況不包括（）。
A.因客戶自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機關(guān)采取財產(chǎn)保全或強制執(zhí)行措施
B.標(biāo)的證券暫停交易的情況
C.標(biāo)的證券終止上市的情況
D.融資買入證券價格上漲
【參考答案】D
6.中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)（）的原則開展場外證券業(yè)務(wù)備案工作。
A.公平、公正、公開
B.公平、公正、簡便、有效
C.公平、公正、公開、有效
D.公平、公正、簡便、誠實信用
【參考答案】B
【參考解析】選項 B 正確：中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)公平、公正、簡便、有效的原則開展場外證券業(yè)務(wù)備案工作。
7.合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前（）日通知其他合伙人。
A.10
B.15
C.20
D.30
【參考答案】D
【參考解析】選項 D 正確：合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前 30 日通知其他合伙人。
8.上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額（ ）的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉；利潤實現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測（ ）的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。
A.50%；80%
B.80%；50%
C.30%；50%
D.50%；30%
【參考答案】B
9.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險管理工作實行（）。
A.分散管理
B.集中管理
C.垂直管理
D.橫向管理
【參考答案】C
【參考解析】選項 C 正確：證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系,對其風(fēng)險管理工作實行垂直管理。
10.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券（）其自有證券。
A.不計入
B.計入
C.經(jīng)證券協(xié)會同意后可以計入
D.經(jīng)委托人同意后可以計入
【參考答案】A
【參考解析】選項 A 說法正確，證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計入其自有證券，證券金融公司無須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。
