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Ⅰ.通過協議與他人共同持有上市公司股份達到或者超過 5%
Ⅱ.最近 1 年財務顧問為上市公司提供融資服務
Ⅲ.財務顧問主辦人直系親屬在上市公司任職
Ⅳ.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系。存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：
（1）持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過 5%，或者選派代表擔任上市公司董事。
（2）上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過 5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事。
（3）最近 2 年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近 1 年財務顧問為上市公司提供融資服務。
（4）財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形。
（5）在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務。
（6）與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。
2.證券經紀業務中所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，并且交易對象的價格具有波動性，指的是證券經紀業務具有（ ）的特點。
Ⅰ. 廣泛性
Ⅱ. 價格變動性
Ⅲ. 保密性
Ⅳ. 權威性
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅱ、Ⅳ
3.證券交易所的監管職能包括（ ）。
Ⅰ .對證券交易活動進行管理
Ⅱ .對會員進行管理以及對上市公司進行管理
Ⅲ .對全國證券、期貨業進行集中統一監管
Ⅳ .維護證券市場秩序，保障其合法運行
A．Ⅰ 、Ⅱ
B．Ⅱ、 Ⅲ
C．Ⅲ 、Ⅳ
D．Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
4.公司聘用、解聘承辦公司審計業務的會計師事務所，依照公司章程的規定，可以由下列機構或人員中的（ ）決定。
Ⅰ.股東會
Ⅱ.董事會
Ⅲ.監事會
Ⅳ.審計委員會
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ
公司股東會、股東大會或者董事會就解聘會計師事務所進行表決時，應當允許會計師事務所陳述意見。
5.中國證監會撤銷保薦代表人資格的行為包括( )。
Ⅰ．保薦代表人被吊銷證券業執業證書
Ⅱ．保薦代表人被注銷證券業執業證書
Ⅲ．保薦代表人受到中國證監會行政處罰
Ⅳ．保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業務培訓的
A．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B．Ⅱ．Ⅲ．
C．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
