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1.基金管理人利用未公開信息交易，給投資者造成損失，承擔行政責任和民事責任的說法正確的是（ ）。
A．基金管理人財產不足時，先承擔民事賠償責任
B．只承擔行政責任
C．只承擔民事責任
D．基金管理人財產不足時，先繳納罰款、罰金
參考答案：A
參考解析：《基金公司管理辦法》第九十九條規定，基金管理人利用未公開信息交易，給投資者造成損失，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。
3.證券金融公司沖抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的（ ）。
A．15％
B．20％
C．25％
D．10％
參考答案：A
參考解析：證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規定：（1）凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于 100%；（2）對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的 50%；（3）融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的 10%；（4）充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的 15%。
5.《證券公司監督管理條例》規定,證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（ ）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
參考答案：B
參考解析：證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
