2018年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題
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1.公司合并的，應(yīng)當(dāng)自合并決議之日起（ ）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
A．20
B．15
C．10
D．5
參考答案：C
參考解析：公司合并的，應(yīng)當(dāng)自合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
2.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由（ ）承銷。
A．依法設(shè)立的中介機(jī)構(gòu)
B．證券交易所制定的證券公司
C．證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦的證券公司
D．依法設(shè)立的證券公司
參考答案：D
參考解析：《公司法》第八十七條，發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券公司承銷，簽訂承銷協(xié)議。
3.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券的期限不超過（ ）。
A．9 個(gè)月
B．6 個(gè)月
C．3 個(gè)月
D．1 年
參考答案：B
參考解析：融資融券最長期限不超過 6 個(gè)月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形；融資融券期限從客戶實(shí)際使用資金和證券之日起計(jì)算。
4.根據(jù)《公司法》，（ ）不屬于有限責(zé)任公司股東名冊(cè)應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)。
A．股東的住所
B．股東的出資額
C．出資證明書編號(hào)
D．股東出資日期
參考答案：D
參考解析：有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：（1）股東的姓名或者名稱及住所；（2）股東的出資額；（3）出資證明書編號(hào)。記載于股東名冊(cè)的股東，可以依股東名冊(cè)主張行使股東權(quán)利。
5.據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》證券，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自（ ）之日起保存 2 年。
A．提交審批
B．提供
C．接收
D．撰寫完成
參考答案：B
參考解析：據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十八條，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或者社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存二年。
