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第1題單選

根據《中華人民共和國證券法》的規定，向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

A．1000

B．2000

C．3000

D．5000

參考答案：D

參考解析： 根據《中華人民共和國證券法》的規定，向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

第2題單選

根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司設立分支機構，必須經( )批準。

A．中國人民銀行

B．當地政府

C．財政部

D．國務院證券監督管理機構

參考答案：D

參考解析： 根據我國《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，必須經國務院證券監督管理機構批準。

第3題單選

根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司在境外設立，收購或者參股證券經營機構，必須經( )批準。

A．中國人民銀行

B．當地政府

C．財政部

D．國務院證券監督管理機構

參考答案：D

參考解析： 根據《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規定，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經國務院證券監督管理機構批準。

第4題單選

( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

A．利用未公開信息交易罪

B．內幕交易、泄露內幕信息犯罪

C．欺詐發行股票、債券罪

D．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

參考答案：A

參考解析： 利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

第5題單選

下列不屬于基金份額持有人義務的是( )。

A．保管基金資產

B．遵守基金契約

C．繳納基金認購款項及規定費用

D．承擔基金虧損或終止的有限責任

參考答案：A

參考解析： 基金份額持有人必須承擔以下義務：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認購款項及規定費用。(3)承擔基金虧損或終止的有限責任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動。(5)法律、法規及基金契約規定的其他義務。

第6題單選

下列選項中，不屬于能源期貨的是( )。

A．菜籽油

B．燃料油

C．汽油

D．原油

參考答案：A

參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

第7題單選

在證券經紀業務中，證券經紀商具有( )。

A．權威性

B．不可替代性

C．可選擇性

D．中介性

參考答案：D

參考解析： 證券經紀業務是一種代理活動，證券經紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券價格漲跌的風險，而是充當證券買方和賣方的代理人，發揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規則迅速、準確地執行指令并代辦手續，同時盡量使買賣雙方按自己的意愿成交的媒介作用，因此證券經紀業務具有中介性的特點。

第8題單選

收購上市公司的行為結束后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。

A．10

B．15

C．20

D．30

參考答案：B

參考解析： 《中華人民共和國證券法》規定，收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。

第9題單選

個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括( )。

A．具備2年以上保薦相關業務經歷

B．最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

C．參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

D．未負有數額較大到期未清償的債務

參考答案：A

參考解析： 個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)中國證監會規定的其他條件。

第10題單選

證券公司受期貨公司委托，從事介紹業務應當提供的服務不包括( )。

A．協助辦理開戶手續

B．提供期貨行情信息

C．代理客戶進行期貨交易

D．提供交易設施

參考答案：C

參考解析： 證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

第11題單選

《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經( )批準。

A．證券交易所

B．中國證券業協會

C．證券公司

D．國務院證券監督管理機構

參考答案：D

參考解析： 《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經國務院證券監督管理機構批準。

第12題單選

甲公司持有乙公司90％的股權，丙公司是甲公司的分公司，下列關于公司種類的表述中，不正確的是( )。

A．乙公司是甲公司的子公司

B．丙公司是甲公司的分公司

C．乙公司具有法人資格

D．丙公司可以領取企業法人營業執照

參考答案：D

參考解析： 參見《公司法》第十四條規定。

第13題單選

下列選項中，屬于發生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是( )。

A．不直接從事經營管理

B．任職時間短、不了解情況

C．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查

D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

參考答案：C

參考解析： 發生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰的情形包括：(1)不配合證券監管機構監管，或者拒絕、阻礙證券監管機構及其工作人員執法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查。(3)兩次以上違反信息披露規定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)證監會認定的其他情形。

第14題單選

客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向( )提出申請。

A．證券公司營業部

B．證券公司總部

C．證券交易所營業部

D．證券交易所總部

參考答案：A

參考解析： 客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請。

第15題單選

證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起( )個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

A．1

B．2

C．3

D．5

參考答案：B

參考解析： 證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

第16題單選

證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件不包括( )。

A．年檢申請報告

B．年度業務報告

C．經審計局審計的財務會計報表

D．經注冊會計師審計的財務會計報表

參考答案：C

參考解析： 證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件有：年檢申請報告、年度業務報告；經注冊會計師審計的財務會計報表。

第17題單選

自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成( )高流動性資產，不得用作其他用途。

A．非股票類

B．股票類

C．債券類

D．基金類

參考答案：A

參考解析： 自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產，不得用作其他用途。

第18題單選

( )為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關。

A．股東會

B．董事會

C．監事會

D．理事會

參考答案：C

參考解析： 股東會是有限責任公司的權力機關。董事會是有限責任公司的業務執行機關，享有業務執行權和日常經營的決策權。監事會為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關，專司監督職能。

第19題單選

下列情形中不屬于由證券交易所決定暫停公司債券上市交易的是(    )。

A．公司有重大違法行為，經查實后果嚴重的

B．發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，在限期內未能消除的

C．公司最近2年連續虧損

D．公司解散

參考答案：D

參考解析：根據《證券法》第六十條規定：公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：

(一)公司有重大違法行為

(二)公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件;

(三)發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;

(四)未按照公司債券募集辦法履行義務;

(五)公司最近二年連續虧損。

第20題單選

有權對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是( )。

A．合規負責人

B．合規部

C．證券安全監管負責人

D．監事會

參考答案：A

參考解析： 《證券公司監督管理條例》第二十三條規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。．

第21題單選

公司提供擔保的主要方式不包括( )。

A．保證

B．抵押

C．質押

D．留置

參考答案：D

參考解析： 公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質押。

第22題單選

( )用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

A．融券專用證券賬戶

B．融資專用資金賬戶

C．客戶信用交易擔保證券賬戶

D．客戶信用交易擔保資金賬戶

參考答案：C

參考解析： 客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

第23題單選

下列關于欺詐發行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是( )。

A．發行數額在200萬元以上的

B．利用募集的資金進行違法活動的

C．轉移或者隱瞞所募集資金的

D．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

參考答案：A

參考解析： 欺詐發行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發行數額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。

第24題單選

個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料不包括( )。

A．申請報告

B．證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

C．證券業執業證書

D．工作情況說明

參考答案：D

參考解析： A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料。除此之外還應提交：個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書；從事保薦相關業務的詳細情況說明，以及最近3年內擔任境內證券發行項目協辦人的工作情況說明；保薦機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業務水平、組織能力等情況；保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字等。

第25題單選

下列屬于基金銷售機構的是( )。

A．中國人民銀行

B．證券交易所

C．證券投資咨詢機構

D．中國證券業協會

參考答案：C

參考解析：基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構等。