2018年5月證券從業資格考試時間為5月26-27日，小編整理《證券市場基本法律法規》高頻考題，供大家復習。加入233網校證券考試學習群，考后一起交流真題！群號：202291661
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第 1 題：下列不具有法人資格的是（ ）。
A.子公司
B.分公司
C.有限責任公司
D.股份有限公司
答案：B
解析：分公司不具有法人地位。
第 2 題：集合資產管理計劃應該向（）推廣。
A.社會投資者
B.合格投資者
C.個人投資者
D.機構投資者
答案：B
解析：集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過 200人。
第 3 題：證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式是（ ）。
A.代銷
B.直銷
C.助銷
D.包銷
答案：A
解析：證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式是代銷。
第 4 題：一般來說，涉及證券市場的部門規章規范性文件由（）制定。
A.中國證監會
B.中國銀監會
C.中國保監會
D.國務院
答案：A
解析：一般來說，涉及證券市場的部門規章規范性文件由中國證監會制定。
第 5 題：證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶資產凈值不得低于人民幣（）萬元.
A.50
B.100
C.200
D.500
答案：B
解析：證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶資產凈值不得低于人民幣100 萬元。
第 6 題：證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，投資風險由（）.
A.客戶自行承擔
B.證券公司承擔
C.證券公司經理承擔
D.客戶和證券公司按比例承擔
答案：A
解析：證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，投資風險由客戶自行承擔。
第 7 題：證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司（）報告簽署確認意見。
A.半年度
B.月度
C.年度
D.季度
答案：C
解析：證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見。經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。
第 8 題：《期貨公司監督管理辦法》屬于（ ）。
A.行政法規
B.法律
C.部門規章
D.自律管理條例
答案：C
解析：《期貨公司監督管理辦法》經 2014 年 8 月 21 日第 56 次中國證券監督管理委員會主席辦公會議審議通過，2014 年 10 月 29 日中國證券監督管理委員會令第 110 號 公布。
第 9 題：公司財務會計制度要求公司在（ ）時編制財務會計報告，并依法經會計師事務所審計。
A.每半年終了
B.每半個會計年度終了
C.每一年終了
D.每一個會計年度終了
答案：D
解析：公司財務會計制度要求公司在每一個會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經會計師事務所審計。
第 10 題：下列行為中，不屬于內幕交易的是（ ）。
A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
答案：D
解析：內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為.(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。
第 11 題：證券交易實行（ ）。
Ⅰ 公平原則
Ⅱ 公開原則
Ⅲ 及時原則
Ⅳ 公正原則
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
解析：證券發行和交易的“三公”原則.公開、公平、公正原則。
第 12 題：屬于操縱證券期貨市場的行為包括（ ）。
Ⅰ 單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量
Ⅱ 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
Ⅲ 非法獲取內幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。
Ⅳ 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、IV
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：C
解析：《中華人民共和國證券法》規定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場.(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。
第 13 題：證券公司從事證券自營業務，風險監控部門針對自營業務應建立風險監控報告機制，定期向（）提供風險監控報告。
Ⅰ 股東大會
Ⅱ 董事會
Ⅲ 實際控制人
Ⅳ 投資決策機構
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：D
解析：通過建立實時監控系統全方位監控自營業務的風險，建立有效的風險監控報告機制。定期向董事會和投資決策機構提供風險監控報告，并將有關情況通報自營業務部門、合規部門等相關部門。
第 14 題：證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶（ ）
Ⅰ 財產和收入狀況
Ⅱ 投資經驗
Ⅲ 金融知識
Ⅳ 投資目標
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。
第 15 題：公司為（ ）提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。
Ⅰ.其他企業投資者
Ⅱ.公司股東
Ⅲ.其他個人投資者
Ⅳ.實際控制人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：D
解析：公司為公司股東或實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。
第 16 題：以下屬于金融期貨的有（）
I.外匯期貨
II.利率期貨
III.股指期貨
IV.股票期貨
A.II、III、IV
B.I、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
答案：C
解析：金融期貨的主要品種有外匯期貨、利率期貨和股指期貨。
第 17 題：信息披露義務人違反《上市公司信息披露管理辦法》規定，中國證監會可以采取的監管措施有( )。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.監管談話
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.將其違法違規情況記入誠信檔案并公布
A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：信息披露義務人違反《上市公司信息披露管理辦法》規定，中國證監會可以采取的監管措施有.責令改正，監管談話，出具警示函，將其違法違規情況記入誠信檔案并公布。
第 18 題：《公司法》《證券公司監督管理條例》屬于（）。
I.法律
II.行政法規
III.部門規章
IV.自律管理規則
A.I、II
B.II、III
C.I、IV
D.II、IV
答案：A
解析：《公司法》屬于國家法律，《證券公司監督管理條例》屬于國務院制定的行政法規。
第 19 題：證券公司申請中間介紹業務資格，應具備的條件包括（ ）。
Ⅰ.證券公司只能被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務
Ⅱ.證券公司應當確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險
Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經營
Ⅳ.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：證券公司申請中間介紹業務資格，應具備的條件包括.（1）申請日前 6 個月各項風險控制指標符合規定標準（2）證券公司應當確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險 （3）證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員（4）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制 （5）已按規定建立健全介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度。 （6）具有滿足業務需要的技術系統（7）中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件
第 20 題：有限責任公司的股東權利有（ ）。
I．參與重大決策
II．參與日常經營
III．選舉管理人
IV．查閱和復制公司章程
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
答案：C
解析：有限責任公司的股東權利有參與重大決策，選舉管理人、查閱和復制公司章程。
