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《證券市場基本法律法規(guī)》思維導(dǎo)圖+學(xué)習(xí)筆記:證券公司信用業(yè)務(wù)

作者:233網(wǎng)校 2019-07-29 13:47:00

本節(jié)考試分值比重在5%左右,每次都比較平均,若之后在證券行業(yè)從業(yè),這一節(jié)內(nèi)容也是比較實(shí)用的一節(jié),建議認(rèn)真?zhèn)淇肌?/p>

一、思維導(dǎo)圖

證券公司信用業(yè)務(wù)思維導(dǎo)圖.png

二、學(xué)習(xí)筆記

1、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則:合法合規(guī)性原則;集中管理原則;業(yè)務(wù)隔離原則;了解客戶原則。

2、融資融券賬戶體系

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

3、融資融券業(yè)務(wù)的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)

申請應(yīng)當(dāng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請,并應(yīng)根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請材料(有效身份證明文件、融資融券業(yè)務(wù)申請表、客戶已開設(shè)相關(guān)賬戶的基本信息、客戶財務(wù)狀況證明、擔(dān)保品證明)
客戶征信調(diào)查客戶基本情況;財產(chǎn)收入狀況;證券投資經(jīng)驗及風(fēng)險偏好;誠信合規(guī)記錄;融資融券需求;
客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)證券交易的時間滿半年以上;賬戶狀態(tài)正常;信譽(yù)狀況良好;最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于50萬元,具有符合要求的擔(dān)保品及較強(qiáng)的還款能力,具有較強(qiáng)的風(fēng)險承受能力;不屬于本公司股東

4、融資融券所涉及擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定

 證券公司向客戶融資、融券,應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金除現(xiàn)金形式外還可以證券充抵。當(dāng)客戶擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例低于約定的維持擔(dān)保比例時,應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)補(bǔ)交擔(dān)保物,最低維持擔(dān)保比例和客戶補(bǔ)交擔(dān)保物的期限,由證券交易所規(guī)定。

5、標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定

標(biāo)的證券:主要包括股票、證券投資基金、債券、其他證券。

保證金:投資者融資買人證券時,融資保證金比例不得低于100%,

融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數(shù)量×買人價格)×100%;

投資者融券賣出時,融券保證金比例不得低于50%,

融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%。

擔(dān)保物:當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于130%時,證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物;維持擔(dān)保比例超過300%時,客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券,但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。

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