證券從業《證券市場基本法律法規》涉及很多法律、法規、規章制度、自律規則等，其中關于年限、檔案保管時間的內容要記清楚！

哪些是3年、哪些是5年、哪些是10年、哪些是15年？考前突擊強化記憶，不再混淆！

【保管期限考點強化速記】

1.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

2.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

3.承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少 3年備查。

4.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3 年。

5.證券公司及證券營業部應建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于 3年;每年 4 月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證監局備案。

6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存 5年。

7.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日其不得少于5年。

8.證券公司保存有關介紹業務的資料期限不得少于5 年。

9.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

10.客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。

【保管期限例題測試】

1、證券公司應當至少( )向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告。

A. 每月

B. 每年

C. 每半年

D. 每季度

2、下列選項中，符合證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度的有( )。

Ⅰ.證券公司應當統一組織回訪客戶，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數的10%

Ⅱ.證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在半年內完成回訪

Ⅲ.證券公司應當要求客戶在開立資金賬戶時自行設置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度

Ⅳ.證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于2年

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅲ、Ⅳ

3、財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于( )年。

A. 20

B. 15

C. 10

D. 5